Beheben Sie ein Problem in Richtlinien- und Compliance-Management

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nachdem ein Problem identifiziert, selektiert und untersucht wurde, können Sie es beheben.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance_admin, Compliance_manager, sn_compliance.user, sn_grc.business_user, sn_grc.business_user_lite
    Hinweis:
    Ab Version 12.0.1 ist die Mindestrolle für den Benutzer im Feld „Zugewiesen an“ im Formular „Korrekturaufgabe“ „GRC Business User“ [sn_grc.business_user]. Die Mindestrolle für sn_compliance.user ist der GRC-Benutzer [sn_grc._user].

    Weitere Informationen zu den Zugriffssteuerungsbeschränkungen für Korrekturaufgaben finden Sie unter Rolle des GRC-Geschäftsbenutzers zur Steuerung des Zugriffs und zur Nachverfolgung der Verwendung von Compliance-Tabellen.

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Die Nachbesserung eines Problems markiert die Absicht, das zugrunde liegende Problem zu beheben, das den Kontrollfehler bzw. das Risiko verursacht. Das Akzeptieren eines Problems markiert die Absicht, eine Ausnahme für einen bekannten Kontrollfehler oder ein bekanntes Risiko zu erstellen. Steuerungen, die als „ Akzeptiert“ eingestuft werden, verbleiben in einem nicht konformen Status, bis die Steuerung erneut bewertet wird. Auf diese Weise kann das Problem zur Dokumentation von Beobachtungen während Audits verwendet werden.

    Prozedur

    1. Öffnen Sie das Problem, das Sie beheben möchten.
    2. Klicken Sie auf die Registerkarte Korrekturaufgaben.
      Hinweis:
      Sie haben zwei Möglichkeiten, eine Korrekturaufgabe zu erstellen:
      • Klicken Sie auf Vorgeschlagene Korrekturaufgaben und anschließend auf Kopieren, um eine vorhandene Aufgabe als Grundlage für die Erstellung dieser Aufgabe zu verwenden. Es wird eine Kopie der ausgewählten Korrekturaufgabe erstellt, wobei bestimmte Informationen aus dieser Aufgabe in die neue Aufgabe kopiert werden. Sie können die anderen Felder manuell ausfüllen.
      • Klicken Sie auf Neu und erstellen Sie die Aufgabe manuell.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular für Korrekturaufgaben
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer.
      Zugewiesen an Wählen Sie den Anwender aus, der für die Bearbeitung dieser Aufgabe verantwortlich ist.

      Sie können eine Hierarchie von Benutzern für den Zugriff auf die Korrekturaufgabe konfigurieren. Weitere Informationen hierzu finden Sie unter Zugriffssteuerung der Benutzerhierarchie für Datensätze von Problem- und Korrekturaufgaben.
      Problem Das Problem, für das diese Aufgabe erstellt wurde.
      Status Der aktuelle Status der Aufgabe.
      Priorität Wählen Sie die Priorität oder Reihenfolge aus, in der diese Aufgabe gelöst werden muss, basierend auf ihrer Auswirkung und Dringlichkeit.
      Beobachtungsliste Wählen Sie Anwender aus, die benachrichtigt werden möchten, wenn Changes auftreten.
      Erstellt/Aktualisiert Zeigt Datum/Uhrzeit der Erstellung und Aktualisierung der Aufgabe an.
      Name Kurze Beschreibung der Aufgabe. Dies wird in Aufgabenlisten angezeigt.
      Beschreibung Geben Sie eine vollständige Beschreibung der Aufgabe ein.
      Hinweise und Kommentare
      Zusätzliche Anmerkungen Geben Sie bei Bedarf Kommentare für den Kunden im Zusammenhang mit dieser Aufgabe ein.
      Arbeitsnotizen Geben Sie alle nicht auf den Kunden ausgerichteten Notizen im Zusammenhang mit der Behebung des Problems ein.
      Aufgabenzeitplan
      Geplante Dauer Geschätzte Dauer der Arbeitszeit. Berechnet anhand des geplanten Startdatums und des geplanten Enddatums.
      Geplantes Startdatum Datum und Uhrzeit, zu der die Arbeit an der Aufgabe beginnen soll.
      Geplantes Enddatum Datum und Uhrzeit des Endes der Arbeit an der Aufgabe.
      Tatsächliche Dauer Tatsächliche Arbeitszeit. Berechnet anhand des tatsächlichen Startdatums und des tatsächlichen Enddatums.
      Tatsächliches Startdatum Zeit, zu der die Arbeit an dieser Aufgabe begann.
      Tatsächliches Enddatum Zeitpunkt, zu dem die Arbeit an dieser Aufgabe abgeschlossen wurde.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Gruppen von Anwendern können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    4. Klicken Sie auf Absenden.