Regulatorische Warnungen

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  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • In der Listenansicht der Anwendung Regulatorisches Change-Management in Compliance Workspace werden alle regulatorischen Warnungen angezeigt, die unter der Option Regulatorische Warnungen im Menü empfangen wurden. In der Liste Nicht zugewiesene Warnungen werden alle neuen und nicht zugewiesenen regulatorischen Warnungen angezeigt. Die Spalte Typ in der Liste „Nicht zugewiesene Warnungen“ zeigt den Typ der regulatorischen Warnung an.

    Es gibt zwei Arten von regulatorischen Warnungen:
    Warnung zu regulatorischem Ereignis
    Eine Warnung zu regulatorischen Ereignissen ist eine Benachrichtigung, die Sie über eine Änderung der Vorschriften oder Gesetze informiert, die ein Unternehmen befolgen muss. Diese Warnungen sollen Sie über die neuesten rechtlichen und regulatorischen Änderungen auf dem Laufenden halten, die sich auf die Geschäftsabläufe des Unternehmens, Compliance-Praktiken wie Richtlinien/Verfahren oder das Risikomanagement auswirken könnten.
    Quelldokumentwarnung
    Ein Quelldokument ist jede Art von offiziellem Dokument oder Veröffentlichung (kuratiert von Thomson Reuter-Regulatory Intelligence), die wichtige Informationen zu Gesetzen, Vorschriften und Richtlinien enthält. Diese Dokumente werden häufig von Aufsichtsbehörden, Regierungsbehörden oder zuständigen Organisationen erstellt.
    Wenn Sie in der Listenansicht den Titel einer Warnung zu regulatorischen Ereignissen oder einer Quelldokumentwarnung auswählen, werden die Details der Warnung auf einer neuen Seite angezeigt.

    Seite mit Warnungen zu regulatorischen Ereignissen

    Auf der Seite mit Warnungen zu regulatorischen Ereignissen werden standardmäßig die folgenden Registerkarten und zugehörigen Listen angezeigt:
    • Registerkarte „Übersicht“
    • Registerkarte „Details“
    • Auswirkungsbereiche
    • Risikobewertungen
    • Regulatorische Bewertungen
    • Regulatorische Aufgaben

    Seite mit Warnungen für Quelldokument

    Auf der Warnungsseite des Quelldokuments werden standardmäßig die folgenden Registerkarten angezeigt:
    • Registerkarte „Übersicht“
    • Registerkarte „Details“
    • Regulatorische Aufgaben

    Übersichtsseite einer regulatorischen Warnung

    Auf der Übersichtsseite wird Folgendes angezeigt:
    • Aktionsaufgaben, die offen, neu, in Bearbeitung und überfällig sind
    • Offene, neue, in Bearbeitung, geschlossene und überfällige Probleme
    • Prozentsatz des Fortschritts der Auswirkungsbewertung
    • Eine Dropdown-Liste zum Filtern abgeschlossener, offener und überfälliger regulatorischer Bewertungen und Risikobewertungen
    • Punktzahlaufgliederung der Auswirkungsbewertungen

    Die folgende Abbildung zeigt die Übersichtsseite der regulatorischen Warnung. Übersichtsseite der regulatorischen Warnung.