Bewerten Sie das Risiko für eine Richtlinienausnahme

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Nach der Überprüfung einer Richtlinienausnahme und bevor entschieden wird, eine Anforderung zu genehmigen oder abzulehnen, kann der Compliance-Manager eine Risikobewertung durch den Risikomanager anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Weitere Informationen finden Sie unter Verwalten Sie Richtlinienausnahmen und -erweiterungen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Meine Richtlinienausnahmen.
    2. Wählen Sie die Richtlinienausnahme aus.
    3. Überprüfen Sie bei Bedarf die Formulardetails.
    4. Klicken Sie auf die Registerkarte Geschäftsauswirkungsanalyse, und aktualisieren Sie die folgenden Felder:
      Tabelle : 1. Registerkarte „Geschäftsauswirkungsanalyse“ für Richtlinienausnahmeanforderung
      Feld Wert
      Risikobeschreibung Beschreibung des Risikos.
      Restwahrscheinlichkeit Wahrscheinlichkeit des Risikoeintritts. Wenn sie nicht „Keine“ist, wählen Sie die Wahrscheinlichkeit des Eintretens dieses Risikos aus:
      • 5 – Sehr wahrscheinlich
      • 4 - Wahrscheinlich
      • 3: Neutral
      • 2 – Unwahrscheinlich
      • 1 – Sehr unwahrscheinlich
      Restauswirkung Restauswirkung des Risikos. Wenn es nicht „Keine“ist, wählen Sie die Restauswirkung dieses Risikos aus:
      • 5 – Sehr hoch
      • 4 – Hoch
      • 3 – Mittel
      • 2 – Niedrig
      • 1 – Sehr niedrig
      Restpunktzahl Wert, der berechnet wird, nachdem Sie eine Restwahrscheinlichkeit und eine Restauswirkungsbewertung ausgewählt haben:
      • 5 – Sehr hoch
      • 4 – Hoch
      • 3 – Mittel
      • 2 – Niedrig
      • 1 – Sehr niedrig
    5. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Um betroffene Steuerungen anzuzeigen oder der Richtlinienausnahme hinzuzufügen
      1. Klicken Sie auf die Registerkarte Betroffene Steuerungen.
      2. Klicken Sie auf Hinzufügen oder Alle hinzufügen.
      3. Wählen Sie die Steuerungen aus, die der Richtlinienausnahme zugeordnet werden sollen.
      Um ausgleichende Steuerungen für die Richtlinienausnahme anzuzeigen

      Klicken Sie auf die Registerkarte Ausgleichende Steuerungen.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Risiken zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Risiken.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn auch Governance, Risk und Compliance aktiviert ist.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Genehmigern zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Genehmiger.
      Um Servicelevel-Vereinbarungen für Aufgaben anzuzeigen oder der Richtlinienausnahme hinzuzufügen

      Klicken Sie auf die Registerkarte Aufgaben-SLAs.
    6. Klicken Sie auf Aktualisieren.