Erstellen Sie einen Plan im Audit Workspace

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Plan, um verschiedene Arten von Audits regelmäßig zu verwalten und Interaktionen auf logische Weise zu gruppieren.

    Vorbereitungen

    Aktivieren Sie das Plugin „Erweitertes Audit“ (com.sn_audit_advanced).

    Erforderliche Rolle: sn_audit_ws.supervisor oder sn_audit.manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Wenn ein Auditplan erstellt wird und dem Plan Interaktionen hinzugefügt werden, wird der Plan zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich > Planung > Alle Pläne.
    2. Wahlweise: Alternativ navigieren Sie zu Audit > Audit-Arbeitsbereich > Planung > Meine Pläne.
    3. Wählen Sie Neu.
    4. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Planen“.
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Nummer des Plans
      Name Name des Plans. Beispiel: Jährlicher Auditplan für Gehaltsabrechnung.
      Typ Typ des Plans. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Keine
      • Interner Auditplan
      • Externer Auditplan
      • SOX-Audit
      • Compliance-Auditplan
      • Lieferanten-Auditplan
      • Kunden-Auditplan
      Status Status des Plans. Der Standardstatus ist Entwurf.
      Substatus Substatus des Plans. Der Wert in diesem Feld ändert sich je nach Workflow.
      Beschreibung Kurzbeschreibung des Plans
      Ziele Ziele des Plans.
      Zeitplan
      Zeitrahmen Dauer des Plans Auswahlmöglichkeiten:
      • Jährlich
      • Halbjährlich
      • Quartal
      • Sonstige
      Startdatum Datum, an dem der Plan beginnt.
      Enddatum Datum, an dem der Plan endet. Dieses Feld wird automatisch basierend auf der Auswahl im Feld Zeitrahmen festgelegt. Wenn im Feld Zeitrahmen„Andere“angegeben ist, geben Sie manuell ein Enddatum ein.
      Zuweisung
      Verantwortliche Gruppe Gruppe, die für den Besitz des Plans verantwortlich ist.
      Besitzer Planbesitzer
      Verantwortliche Vertragsgenehmigung Personen, die den Plan genehmigen müssen.
      Ausgaben
      Budgetierte Ausgaben Budget, das für die Interaktionen unter dem Plan zugeteilt ist.
      Geplante Ausgaben Rollup für geplante Ausgaben aus den Interaktionen durchgeführt.
      Tatsächliche Ausgaben Rollup der Ist-Ausgaben aus den Interaktionen durchgeführt.
      Ausgabennotizen Hinweise zu den Ausgabendetails.
      Ressourcen
      Budgetierte Ressourcen Anzahl der Stunden, die den Interaktionen unter dem Plan zugewiesen sind.
      Geplante Ressourcen Rollup für geplante Ressourcen aus den Interaktionen durchgeführt.
      Tatsächliche Ressourcen Rollup für tatsächliche Ressourcen aus den Interaktionen durchgeführt.
      Ressourcennotizen Hinweise zu den Ressourcendetails.
      Aktivität
      Arbeitsnotizen Hinweise zu diesem Plan. Diese Hinweise dienen zur internen Verwendung und sind für die Kunden nicht sichtbar.
      Zusätzliche Kommentare (sichtbar für Kunden) Zusätzliche Kommentare zum Plan, die für den Kunden sichtbar sind.
    5. Speichern Sie das Formular.
      Sie können den Status des Plans im Stepper der Übersichtsseite überwachen, während er den Planprozess-Flow durchläuft.
    6. Führen Sie in der zugehörigen Liste „Interaktionen“ eine der folgenden Aktionen aus.
      • Um Interaktionen hinzuzufügen, wählen Sie Neu.
      • Um vorhandene Interaktionen hinzuzufügen, wählen Sie Hinzufügen.
    7. Wählen Sie Genehmigung anfordernaus.
      Der Status ändert sich von Entwurf in Warten auf Genehmigung.

    Ergebnisse

    Der Plan wird zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet. Nachdem der Plan genehmigt wurde, zeigt das Formular die Felder Genehmigt von und Genehmigt am an, wobei die Werte automatisch festgelegt werden.