Überprüfen Sie die Richtlinienausnahme und die Verlängerungsanforderung mit Compliance Workspace

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nach der Überprüfung einer Richtlinienausnahmeanforderung mit Compliance Workspacekann ein Compliance-Manager die Anforderung annehmen oder ablehnen. Wenn der Compliance-Manager jedoch nicht über ausreichende Informationen verfügt, um eine Entscheidung zu treffen, kann er vom Risikomanager eine Risikobewertung anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_compliance.manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereich.
    2. Klicken Sie in Compliance Workspaceauf das Listensymbol ( Liste).
    3. Klicken Sie in der Liste Richtlinienausnahmen auf Alle Richtlinienausnahmen.
    4. Klicken Sie auf den Link zum Datensatz der Richtlinienausnahme in der Spalte Name.
    5. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Um betroffene Steuerungen anzuzeigen oder der Richtlinienausnahme hinzuzufügen
      1. Klicken Sie auf die Registerkarte Betroffene Steuerungen.
      2. Klicken Sie auf Hinzufügen oder Alle hinzufügen.
      3. Wählen Sie die Steuerungen aus, die der Richtlinienausnahme zugeordnet werden sollen.
      Um ausgleichende Steuerungen für die Richtlinienausnahme anzuzeigen Klicken Sie auf die Registerkarte Ausgleichende Steuerungen.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Risiken zur Richtlinienausnahme Klicken Sie auf die Registerkarte Risiken.
      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn auch das Plugin „Risikomanagement“ aktiviert ist.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Genehmigern zur Richtlinienausnahme Klicken Sie auf die Registerkarte Genehmiger.
      Zum Anfordern einer Verlängerung
      1. Klicken Sie auf die Schaltfläche Verlängerung anfordern auf der Registerkarte Details.
      2. Wählen Sie im Feld Erweiterungsdatum ein gültiges Datum aus, das nach dem Datum Gültig bis liegt.
      3. Wählen Sie einen Grund aus der Liste im Feld Erweiterungsgrund aus.
      4. Geben Sie ggf. relevante Informationen in das Feld Zusätzliche Kommentare ein.
      5. Klicken Sie auf die Schaltfläche Anfordern.
    6. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Dient zum Genehmigen der Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Genehmigen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Performance genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      Dient zum Ablehnen der Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Ablehnen.

      An die anfordernde Person wird eine E-Mail-Benachrichtigung gesendet, dass der Vorgang abgelehnt wurde, und die Anforderung wird geschlossen.
      Um die Richtlinienerweiterung zu genehmigen

      Klicken Sie auf Erweiterung genehmigen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Verlängerungsanforderung genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      Dient zum Ablehnen der Richtlinienerweiterung

      Klicken Sie auf Erweiterung ablehnen.

      An die anfordernde Person wird eine E-Mail-Benachrichtigung gesendet, dass die Verlängerungsanforderung abgelehnt und die Anforderung geschlossen wurde.
      Dient zum Anfordern einer Risikobewertung für die Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Risikobewertung anfordern.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die Risiko-Manager-Gruppe gesendet.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn auch Risikomanagement aktiviert ist.
      Dient zum Anfordern der Genehmigung durch den Geschäftsinhaber

      Klicken Sie auf Genehmigung des Geschäftsinhabers anfordern .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an den Geschäftsinhaber gesendet.
    7. Klicken Sie auf Aktualisieren.