Erstellen Sie eine externe Risikobewertung

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  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie eine Bewertung, und initiieren Sie den Lebenszyklus der Drittpartei-Risikobewertung mit Risikomanagement von Drittparteien. Eine externe Risikobewertung gibt die Details für die Drittpartei oder Interaktion an und definiert den Plan für den Abschluss der Bewertung.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_manager oder sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Bewertungen können bei Bedarf erstellt werden oder nach einem bestimmten Zeitplan wiederkehren. Beim Erstellen einer bedarfsgesteuerten externen Risikobewertung wählen TPR-Manager (Trittparteirisiko) oder TPR-Gutachter die Vorlage für einen Fragebogen oder eine Dokumentanforderungsvorlage und die Drittpartei aus. Sie können mehrere Drittparteien gleichzeitig auswählen und automatisch Bewertungen auslösen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Risikomanagement von Drittparteien > Externe Risikobewertungen > Alle Bewertungen.
    2. Erstellen Sie eine externe Bewertung, indem Sie Neu wählen und das Formular ausfüllen.
      Beschreibungen aller dieser Felder finden Sie unter Formular „Drittpartei-Risikobewertung“..
    3. Wählen Sie Absenden.

      Zusätzliche zugehörige Listen werden angezeigt. Wenn Sie das Feld Bewertungsvorlage leer gelassen haben und Bewertungsvorlagen verwenden möchten, um mehrere Fragebogen oder Dokumentanforderungen mit dieser Bewertung zu verknüpfen, verwenden Sie die zugehörigen Listen Fragebogen oder Dokumentanforderungen.

    4. Ordnen Sie der Bewertung vorhandene Fragebogen oder Dokumentanforderungen zu, indem Sie die folgenden Schritte ausführen.
      1. Öffnen Sie die zugehörige Liste Fragebogen oder Dokumentanforderungen.
      2. Wählen Sie Bearbeiten, wählen Sie die zu verwendenden Fragebogen oder Dokumentanforderungen aus, und wählen Sie Speichern.
      3. Wiederholen Sie diesen Vorgang bei Bedarf für die andere Art von Fragen.
      TPR-Administratoren können Fragebogen- oder Dokumentanforderungsvorlagen erstellen und sie der Bewertung zuordnen. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellen Sie einen Fragebogen oder eine Dokumentanforderungsvorlage.
    5. Wählen Sie An Drittpartei senden aus.
      Wichtig:
      Wenn der TPR-Manager oder TPR-Gutachter einer Bewertung einen Fragebogen hinzufügt, kann er diese Option auf der Fragebogenseite aktivieren oder deaktivieren. Die Option kann nicht geändert werden, nachdem der Fragebogen an die Drittpartei gesendet wurde. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellen Sie einen Fragebogen oder eine Dokumentanforderungsvorlage und Formular für Bewertungsmetriktypen.
      • Der Status der Bewertung ändert sich in An Drittpartei übermittelt.
      • Die von Ihnen ausgewählten Vorlagen generieren Fragebogen oder Dokumentanforderungen.
      • Wenn die Option Vorherige Antworten einbeziehen für einen Fragebogen ausgewählt ist, werden vorherige Antworten kopiert und dem ausgehenden Fragebogen hinzugefügt. Die Benachrichtigung im Drittparteiportal enthält die Nummer, den Namen und das Datum der letzten Aktualisierung des vorherigen Assessments, von dem die Antworten stammt. Die Benachrichtigung enthält auch einen Link zur Bewertung.
      • Der primäre Drittparteikontakt erhält eine E-Mail-Benachrichtigung, die einen Link zur Bewertung im Drittparteiportal enthält.
        Hinweis:
        Wenn Sie die Option Vorherige Antworten einbeziehen verwenden, werden die Antworten einmal aus der ursprünglichen Bewertung (Bewertung A) in die neuere Bewertung (Bewertung B) kopiert. Alle Änderungen, die Sie später an Bewertung A vornehmen, werden nicht in Bewertung B berücksichtigt. Beide Bewertungen bleiben getrennt.
    6. Wenn der Drittparteikontakt bereit ist, auf die Bewertung zu antworten, öffnet er die Bewertung im Drittparteiportal.
      Hinweis:
      Wenn Ihr Fragebogen so eingerichtet ist, dass eine Signatur erforderlich ist, muss die Drittpartei oder der Überprüfer den Fragebogen oder die Dokumentanforderung speichern und per E-Signatur signieren, bevor er übermittelt werden kann. Weitere Informationen finden Sie unter E-Signaturen auf Fragebogen oder Dokumentanforderungen.
    7. Der TPR-Gutachter ändert den Status der Bewertung in Beobachtungen werden generiert.

      Während dieser Zeit kann der TPR-Gutachter in der zugehörigen Liste „Dokumentanforderungen“ oder „Fragebogen“ des Dokuments auf den Link Antwort anzeigen klicken, um die Antwort anzuzeigen und nach Bedarf Kommentare zu geben oder die Antwort zu ändern.

      Für alle auftretenden Probleme erstellt der TPR-Gutachter ein Problem, um den Nachbesserungsprozess (Abschluss mit Drittpartei) nachzuverfolgen.

    8. Der TPR-Gutachter verschiebt die Bewertung in den Status Geschlossen.

    Nächste Maßnahme

    Der TPR-Gutachter arbeitet über das Drittparteiportal mit der Drittpartei zusammen, um die Bewertung zu schließen.