Créer un questionnaire ou un modèle de demande de document

  • Rversion finale: Xanadu
  • Mis à jour 1 août 2024
  • 2 minutes de lecture

    • Vous pouvez réutiliser les modèles de questionnaire et les modèles de demande de document pour accélérer la création de nouveaux questionnaires et demandes de documents.

    Avant de commencer

    Rôle requis : admin ou sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_admin

    Pourquoi et quand exécuter cette tâche

    Lors de la définition d’un modèle, vous indiquez si les questionnaires ou les demandes de documents doivent exiger des signatures électroniques pour le tiers et/ou le réviseur, comme l’exigent les règles de votre organisation ou les réglementations fédérales.

    Tableau 1. Terminologie dans TPRM
    Terme Description
    Mesure ou mesure d’évaluation Une question unique dans un modèle de questionnaire.
    Type de mesure ou type de mesure d’évaluation Modèle de questionnaire.
    Catégorie ou catégorie d’évaluation Un ensemble de questions connexes dans un modèle de questionnaire.
    Remarque :
    Il peut y avoir plusieurs catégories dans un type de mesure.
    Remarque :
    Un modèle de questionnaire doit comporter au moins une catégorie. Chaque catégorie doit contenir au moins une question.

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Gestion des risques liés aux tiers > Configuration de l'évaluation > Modèles de questionnaires ou Gestion des risques liés aux tiers > Configuration de l'évaluation > Modèles de demandes de documents.
    2. Sélectionnez Nouveau, renseignez les champs, puis sélectionnez Soumettre.
      Le formulaire Assessment Metric Type (Type de mesure d’évaluation) s’ouvre.
      Tableau 2. Formulaire de type de métrique d’évaluation
      Champ Description
      Nom Nom du modèle.
      Domaine de risque de tiers

      Sélectionnez le domaine de risque de tiers qui s’applique au type de tiers qui recevra le questionnaire ou la demande de document. Par exemple, si vous sélectionnez le domaine de risque de sécurité, seuls les tiers affectés à ce domaine de risque recevront le questionnaire ou la demande de document.

      Pour plus d'informations, consultez Définir un domaine de risque de tiers.
      Signature de tiers requise Option permettant d’exiger que le contact principal du tiers fournisse une signature électronique dans le portail du tiers.
      Remarque :
      Vous pouvez utiliser des signatures électroniques pour certifier que le contact de tiers a bien examiné et approuvé les réponses au questionnaire ou la demande de document.
      Signature du réviseur exigée Option permettant d’exiger du réviseur qu’il examine la validité des réponses à l’évaluation et fournisse une signature électronique en guise d’approbation finale.
      Description Description du modèle.
      Tous les autres modèles associés à ce modèle sont affichés sous forme de liens connexes ou d’onglets.
      Remarque :
      Après avoir enregistré votre questionnaire ou votre modèle de demande de document, vous pouvez sélectionner le lien connexe Modifier dans Designer pour apporter des modifications supplémentaires à l’aide de Designer.