Créer un engagement avec la planification avancée

  • Rversion finale: Xanadu
  • Mis à jour 1 août 2024
  • 5 minutes de lecture

    • Utilisez les options de planification avancées pour créer un engagement qui crée automatiquement un projet d’engagement. Une fois qu’un projet d’engagement est créé, vous pouvez y ajouter des plans de ressources et des plans de coûts. Les valeurs de ces plans se retrouvent dans l’engagement et dans le plan d’audit.

    Avant de commencer

    Pour utiliser la fonctionnalité de planification avancée, vous devez activer les applications et modules d’extension de stockage suivants :
    • GRC Module d’extension Audit avancé (com.sn_audit_advanced)
    • GRC Profils
    • GRC Gestion de la politique et de la conformité
    • GRC Gestion des risques
    • GRC Principal avancé
    • GRC Risque avancé
    • GRC Gestion de l'audit
    • Gestion des portefeuilles de projets Standard
    Vous pouvez choisir de créer des plans d’audit pour l’engagement.
    Remarque :
    Pour en savoir plus sur les applications du module, reportez-vous à GRC la section Gouvernance, risque et conformité.

    Rôle requis : sn_audit.manager

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Engagements > Créer.
    2. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire Engagement
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique de l’engagement.
      Nom Nom de l'engagement.
      Type Type d’engagement. Les choix sont les suivants :
      • Aucun
      • Audit interne
      • Audit externe
      • Audit SOX
      • Audit informatique
      • Audit financier
      • Audit de conformité
      • Audit de certification
      • Audit règlementaire
      • Audit opérationnel
      • Audit continu
      • Audit du fournisseur
      • Audit du client
      • Audit du magasin
      • Audit de la qualité
      • Audit du projet
      Remarque :
      Pour en savoir plus sur les types d’audits, reportez-vous à Types d'audits.
      Affecté à Utilisateur affecté à l’engagement.
      État État de l’engagement. Les choix sont les suivants :
      • Périmètre
      • Validation
      • Terrain
      • En attente d'approbation
      • Suivi
      • Fermé terminé
      • Fermé incomplet
      Remarque :
      Pour en savoir plus sur chacun de ces états, reportez-vous à la section Gérer les engagements.
      Terminé (%) Pourcentage de l’engagement qui est terminé.
      Auditeurs Auditeurs affectés à la mission.
      Approbateurs Approbateurs affectés à l’engagement.
      Description Description générale de l’engagement.
      Objectifs Objectifs énoncés de l’engagement.
      Calendrier
      Début de l'engagement prévu Date de début estimée de l'engagement.
      Débuts de l'engagement Choix pour déterminer automatiquement la date de début de l’engagement. Les choix sont les suivants :
      • Périmètre
      • Validation
      • Terrain
      Début réel de l'engagement Date réelle à laquelle l’engagement commence.
      Fin de l'engagement prévue Date de fin estimée de l’engagement.
      Fins de l'engagement Choix permettant de déterminer automatiquement la date de fin de l’engagement. Les choix sont les suivants :
      • Suivi
      • Fermé
      Remarque :
      Pour en savoir plus sur les états Suivi et Fermé, reportez-vous à la section Gérer les engagements.
      Fin réelle de l'engagement Date réelle de fin de l’engagement.
      Début prévu du travail sur le terrain Date de début estimée du travail sur le terrain.
      Fin planifiée du travail sur le terrain Date de fin planifiée initialement définie dans l’engagement.
      Remarque :
      Ce champ est automatiquement défini sur un jour après la date de début prévue pour le travail sur le terrain.
      Durée prévue du travail sur le terrain Nombre de jours et d’heures planifiés pour le travail sur le terrain. La durée et la date de début prévue du travail sur le terrain sont utilisées pour calculer la date de fin prévue. Si des tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la plus longue durée prévue à partir des tâches d’audit.
      Début réel de travail sur le terrain Date de début réelle du travail sur le terrain. Si des tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la date de début réelle la plus proche des tâches d’audit.
      Fin réelle de travail sur le terrain Date de fin réelle du travail sur le terrain. Si des tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la dernière date de fin réelle des tâches d’audit.
      Durée réelle du travail sur le terrain Date de début et date de fin de la durée du travail sur le terrain.
      Résultats
      Résultat Résultats de l’engagement. Les choix sont les suivants :
      • Satisfaisant
      • Adéquat
      • Inadéquat
      Avis Justification du résultat sélectionné.
      Rapport
      Base de connaissances Base de connaissances à utiliser pour sélectionner le modèle de rapport.
      Modèle de rapport Modèle utilisé pour générer l’article de la base de connaissances qui signale les résultats de l’engagement.
      Article de la base de connaissances Article de la base de connaissances récemment généré qui contient les résultats de l’engagement.
      Activité
      Commentaires supplémentaires Commentaires visibles par les clients.
      Notes de travail Commentaires visibles par l’administrateur et par le gestionnaire d’audit.
      Détails du plan
      Plan parent Plan à associer à l’engagement.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
      Dépenses et ressources
      Dépenses budgétées Dépenses budgétées pour l'engagement.
      Dépenses planifiées Dépenses estimées pour l’engagement. Si le plan de coûts est défini, ce champ affiche automatiquement les dépenses estimées.
      Dépenses budgétées restantes Différence entre les dépenses budgétées et les dépenses planifiées. Ce champ est automatiquement défini.
      Dépenses réelles Dépenses réelles encourues. Si des feuilles de présence sont définies, ce champ est automatiquement défini.
      Ressources budgétées Ressources budgétées pour l’engagement, en heures.
      Ressources planifiées Ressources estimées pour l’engagement, en heures. Si des plans de ressources sont définis, ce champ est automatiquement défini.
      Ressources réelles Ressources réelles pour l’engagement, en heures. Si des feuilles de présence sont définies, ce champ est automatiquement défini.
      Détails du projet
      Projet Projet d’engagement créé automatiquement. Ce champ est renseigné lorsque vous cliquez sur Valider et planifier.
      Remarque :
      Ce champ est également renseigné lorsque vous cliquez sur Activer la planification avancée sur l’engagement, à l’état Valider ou Travail sur le terrain. Ce champ est également renseigné si l’une des conditions suivantes est vraie :
      • Le champ est déjà lié à un plan avec des options de planification avancées.
      • L’utilisateur dispose des rôles requis.
      • L’engagement est dans le bon état.
      Approbateur de cartes de pointage Personne affectée à l’engagement. Vous pouvez également modifier l’approbateur dans ce champ.
      Remarque :
      Si plusieurs utilisateurs sont sélectionnés, tous les membres de la liste doivent approuver les cartes de pointage.
    3. Cliquez sur Valider et planifier.
      Remarque :
      Le bouton Valider et planifier n’apparaît que si le module d’extension Advanced Audit est activé.
      Les détails du projet sont renseignés.
    4. Cliquez sur Activer la planification avancée.

    Résultats

    Un projet d’engagement est créé en arrière-plan de l’engagement. Les listes connexes Plan de ressource et Plan de coût s’affichent également.

    Que faire ensuite

    Créer un plan de ressource et Créer un plan de coûts.