Problèmes dans l’espace de travail
Vous pouvez suivre tous vos problèmes ou un problème spécifique à partir de l’espace de travail. Les problèmes sont répertoriés sous le module Problèmes dans la vue de liste de l’espace de travail.
Vue d'ensemble
Le formulaire de problème affiche les détails de vos problèmes. Vous pouvez afficher des informations sur la description, l’état, l’état, les notes de travail et l’activité qui s’est produite jusqu’à présent. Les informations relatives à un problème sont organisées en différents onglets tels que l’onglet Vue d’ensemble et l’onglet Détails , comme illustré dans l’exemple suivant.
Association d’objets liés à un problème
GRC utilisateur ou utilisateur métier ou utilisateur métier léger de Les profils de problème peuvent associer des objets, tels que le contrôle, le risque, l’événement à risque, les entités, les engagements, les objectifs de contrôle, les déclarations de risque, les politiques, les documents de référence ou les activités de traitement, ou supprimer les objets existants qui sont liés au problème.
Prenons l’exemple d’une entité que vous pouvez sélectionner en tant que liste connexe. Vous pouvez ajouter les autres entités connexes ou supprimer les entités existantes à l’aide des boutons Ajouter ou Supprimer l’interface utilisateur du formulaire d’entité.
| Onglet | Description |
|---|---|
| Vue d'ensemble | Vue d’ensemble d’un problème, telle que la description, l’état, l’état, les notes de travail et l’activité. |
| Détails | Détails sur un problème, tels que l’affectation, le calendrier, le regroupement des problèmes, le plan d’action, la confidentialité, l’activité, les paramètres et les notes de travail. La section Regroupement des problèmes fournit des informations sur le regroupement, telles que le problème parent et la règle de regroupement des problèmes. Lorsque le regroupement de problèmes avancé est activé, le champ Niveau de groupe s’affiche, indiquant s’il s’agit d’un problème parent, enfant ou autonome. Le champ Méthode de gestion s’affiche également, indiquant s’il est géré individuellement à partir de problèmes parents ou enfants. |
| Détails importants | Informations en surbrillance, telles que la source du problème, le type de problème, l’évaluation du problème, la priorité, les effets, les éléments connexes et la hiérarchie. |
| Affecte | Entités concernées par ce problème. |
| Associé à | Nombre des différents objets qui sont affectés par ce problème tels que les contrôles, les risques, les politiques, les documents de référence, les engagements, les tâches de changement réglementaire, les tâches de rattrapage et les événements à risque. |
| Hiérarchie | Hiérarchie des problèmes. |
| Listes connexes | Description |
|---|---|
| Tâches de rattrapage | Détails des tâches de rattrapage, tels que le nom, le numéro, l’état, l’affectation, la priorité, la date de fin prévue et la date réelle. |
| SLA de tâche | Détails de la tâche Accords sur les niveaux de service (SLA), tels que la définition, le type, la cible, l’étape, le temps d’activité restant, le temps d’activité écoulé, le pourcentage d’heures ouvrables écoulés, l’heure de début et l’heure de fin. |
| Problèmes | Détails des problèmes connexes, tels que le nom, le numéro, la source du problème, le type de problème, l’état, le gestionnaire du problème, l’affectation, la priorité et la date d’échéance. |
| Résultats de l'indicateur | Détails des résultats de l’indicateur, tels que le nom, le résultat, l’indicateur et le propriétaire des données. |
| Tests de contrôle | Détails des tests de contrôle, tels que le nom, le numéro, le parent, l’affectation, l’état, la date de début prévue et la date de fin prévue. |
| Triages des problèmes | Le problème trie les détails, tels que le nom, le numéro, la source, le type de problème, l’état, le sous-état, le propriétaire du triage et le réviseur. |
| Exceptions de politique | Détails des exceptions de politique, tels que le nom, le numéro, le demandeur, le motif, la politique, l’objectif de contrôle, l’état, le sous-état, la date de début de validité, la date de fin de validité et la cote de risque. |
| Preuve | Détails de la preuve, tels que le nom, le numéro, la preuve, le motif de la demande, l’état, le sous-état, le demandeur, l’affectation et la date d’échéance. |
| Entités | Détails des entités, tels que l’entité, la description, la classe et le propriétaire. |
| Contrôles | Détails des contrôles, tels que le nom, le numéro, l’entité, la fonction, l’état, l’état, l’état, l’exemption, le propriétaire et la description. |
| Risques | Détails des risques, tels que le nom, le numéro, l’entité, la définition du risque, le groupe propriétaire, le propriétaire, l’état et la méthodologie d’évaluation des risques. |
| Engagements | Détails des engagements, tels que le nom, le nombre, le type, la piste d’engagement, l’état, la date de début de l’engagement prévu et la fin de l’engagement prévue. |
| Objectifs de contrôle | Détails des objectifs de contrôle, tels que le nom, l’ID source, la source, le parent, la catégorie, la classification, le type et la conformité. |
| Déclarations de risque | Détails des déclarations de risque, tels que le nom, le cadre, la catégorie, la description et l’état d’appétence. |
| Politiques | Détails des politiques, tels que le nom, le type, le propriétaire, l’état, la date de début de validité, la date de fin de validité et le score de conformité. |
| Documents de référence | Détails des documents de référence, tels que le nom, le nom commun, le type et le score de conformité. |
| Événements à risque | Détails des événements à risque, tels que l’événement à risque, l’entité principale, le type d’événement, le sous-type, l’état, la date de détection, la perte nette, la perte attendue et l’impact non financier. |
| Activités de traitement | Détails des activités de traitement, tels que l’activité de traitement, la catégorie d’activité de traitement, le propriétaire et l’analyste de la confidentialité. |
L’exemple suivant montre une vue à 360 degrés de l’ensemble de la relation pour un problème sélectionné, comme les problèmes en amont, les problèmes en aval, les contrôles et les tâches de rattrapage associés au problème.
Actionsrecommandées
Les actions recommandées sont des suggestions générées par le système qui peuvent vous aider à sélectionner rapidement une tâche de rattrapage ou à affecter un problème à la bonne personne.
- Utilisation : Lorsque vous cliquez sur le bouton Utiliser , un formulaire s’affiche avec des données pré-remplies. Vous pouvez l’affecter à n’importe quel utilisateur à l’aide du champ Affecté à et sélectionnez Enregistrer. Vous pouvez voir cet enregistrement dans l’onglet Tâches de rattrapage .
- Ignorer : si vous ne souhaitez pas utiliser l’action recommandée, sélectionnez Ignorer.
Comme le montre la figure, les recommandations générées par le système sont affichées pour le champ Affecté à . Vous pouvez voir les trois meilleures prédictions (John Retak, James Vittolo et Jerrod Bennett) au-dessus de la liste des utilisateurs alphabétiques.