Composants installés avec Gestion de l'audit
L’activation du module d’extension GRC: Gestion de l'audit (com.sn_audit) ajoute ou modifie plusieurs tables, rôles d’utilisateur et autres composants.
Propriétés installées avec Gestion de l'audit et Audit avancé
Les propriétés sont ajoutées avec l’activation de GRC: Gestion de l'audit.
| Nom | Description | Application |
|---|---|---|
| sn_audit.knowledge_base | Nom de la base de connaissances utilisée pour publier les rapports d'audit
|
Gestion de l'audit |
| tion_duedate_duration sn_audit_advanced.default_adv_notifica | Durée par défaut (en jours) à partir de la date d’échéance d’un jalon, sur la base de laquelle une notification sera envoyée.
|
GRC : Audit avancé |
_link sn_audit_advanced.role_documentation |
Lien de documentation pour les besoins de rôle pour l'activation et l'utilisation de la fonctionnalité de planification avancée (avec intégration PPM). Type : chaîne |
GRC : Audit avancé |
| mentation_link sn_audit_advanced.ppm_project_docu | Lien de documentation pour les options du projet et les exigences du rôle. Type : chaîne |
GRC : Audit avancé |
| sn_audit_advanced.rollup_documentati on_link | Lien de documentation, du projet à l'engagement et au plan connexes, pour les détails de déploiement des ressources et des dépenses. Type : chaîne |
GRC : Audit avancé |
Rôles installés avec Gestion de l'audit
Des rôles sont ajoutés avec l’activation de GRC: Gestion de l'audit.
| Titre du rôle [name] | Description | Contient des rôles |
|---|---|---|
| Administrateur d’audit [sn_audit.admin] |
Outre les autorisations héritées, l’administrateur d’audit peut supprimer des engagements, des tâches d’audit, des modèles de test et des plans de test. |
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| Approbateur d’audit [sn_audit.approver] | L’approbateur d’audit peut approuver un plan d’engagement et d’audit. L’utilisateur disposant de ce rôle peut faire partie de la liste d’approbateurs et le rôle est classé comme rôle d’opérateur Lite. | sn_audit.lecteur |
| Lecteur d’audit [sn_audit.reader] | L’utilisateur peut afficher les entités liées à l’audit, telles que les engagements, les plans, les observations, les tâches d’audit, et dispose d’un accès en lecture exclusif à toutes les entités de l’application Gestion de l'audit . Ce rôle est classé comme un rôle d’opérateur léger. | sn_grc.reader |
| Développeur d’audit [sn_audit.développeur] |
Outre les autorisations héritées, le développeur d’audit peut ajouter et supprimer des modèles de rapport d’audit. |
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| Auditeur externe [sn_audit.auditeur_externe] |
Les auditeurs externes peuvent être affectés en tant qu’auditeurs pour une mission et peuvent être affectés à des tâches d’audit. Ils peuvent afficher les engagements fermés, les tâches d’audit qui leur sont affectées et les tâches d’audit fermées. Si le ou Gestion des risques les modules d’extension Gestion de la politique et de la conformité sont installés, ils peuvent également afficher les politiques publiées ainsi que tous les contrôles et risques à l’état Surveillance. | |
| Gestionnaire d'audit [sn_audit.manager] |
En plus des autorisations héritées, le gestionnaire d’audit peut créer des tâches d’audit (telles que des tests de contrôle, des activités, des procédures pas à pas et des entretiens), des engagements, des plans de test, des modèles de tests, des problèmes, des tâches de rattrapage et des entités. Si Advanced Core est installé, le gestionnaire d’audit peut également créer des demandes de preuves. |
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| Utilisateur de l'audit [sn_audit.user] |
En plus des autorisations héritées, l’utilisateur d’audit peut se voir attribuer des tâches d’audit et créer des modèles de test et des plans de test. L’utilisateur auditeur a un accès en lecture seule à l’application Gestion des risques et aux modules, ainsi qu’à l’application Gestion de la politique et de la conformité et aux modules. |
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| Chef de projet d’engagement [sn_audit_advanced.engagement_project_manager] |
Le responsable de l’audit qui s’occupe de la planification avancée et pourrait gérer les plans ou les engagements. Ce rôle est disponible après l’activation du module d’extension GRC : Audit avancé. |
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Tables installées avec Gestion de l'audit
Les tables sont ajoutées avec l’activation de GRC: Gestion de l'audit.
| Table | Description |
|---|---|
| Activité [sn_audit_activity] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les activités d’audit |
| Tâche d'audit [sn_audit_task] |
Étend la tâche planifiée [planned_task] et constitue une table générique pour toutes les tâches associées à un audit |
| Test d'audit de base [sn_audit_base_test] |
Table de base pour les modèles de tests et les plans de tests |
| Test de contrôle [sn_audit_control_test] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les tests de contrôle |
| Contrôle à engagement [sn_audit_m2m_control_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les contrôles et les engagements |
| Engagement [sn_audit_engagement] |
Prolonge la tâche planifiée [planned_task] et stocke les engagements |
| Entretien [sn_audit_interview] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les entretiens |
| Entité à Engagement [sn_audit_m2m_profile_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les entités et les engagements |
| Risque à engagement [sn_audit_m2m_risk_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les risques et les engagements |
| Plan de tests [sn_audit_test_plan] |
Étend le test d’audit de base [sn_audit_base_test] et stocke les plans de tests |
| Plan de test à engagement [sn_audit_m2m_test_plan_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les plans de tests et les engagements |
| Modèle de test [sn_audit_test_template] |
Étend le test d’audit de base [sn_audit_base_test] et stocke les modèles de test |
| Procédure pas à pas [sn_audit_walkthrough] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les procédures pas à pas |
| Modèle de rapport d'audit [sn_audit_report_template] |
Stocke les modèles de rapports d’audit définis au format xml, HTML ou basés sur un script |
Procédures d'évaluation [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Stocke les objectifs d’évaluation des tests de contrôle. Les valeurs des champs Identificateur et Objectifs d’évaluation sont copiées à partir de la table Plan de procédure d’évaluation. |
Plan de procédure d'évaluation [sn_audit_asmnt_procedure_test_plan] |
Généré pour le plan de tests. Les modifications apportées au plan de tests sont reflétées dans la table de tests de contrôle [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Modèles de procédure d'évaluation [sn_audit_asmnt_procedure] |
Stocke les objectifs de l’évaluation |
Modèle de test pour procédure d'évaluation [sn_audit_m2m_test_temp_asmnt_procedure] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre le modèle de test et la procédure d’évaluation |
Tables installées avec Audit avancé
Des tables sont ajoutées avec l’activation de GRC: Advanced Audit
| Table | Description |
|---|---|
| Tâche d'audit vers jalon sn_audit_advanced_m2m_audit_task_milestone |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les tâches d’audit et les jalons. |
| Unité vérifiable sn_audit_advanced_auditable_unit |
Stocke les unités vérifiables. |
| Unité auditable vers document de référence sn_audit_advanced_m2m_unit_authority_document |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les documents de référence. |
| Unité auditable vers l'application d'entreprise sn_audit_advanced_m2m_unit_business_application |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les applications d’entreprise. |
| Unité auditable vers le processus business sn_audit_advanced_m2m_unit_business_process |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les processus business. |
| Unité auditable vers l'unité business sn_audit_advanced_m2m_unit_business_unit |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les unités business. |
| Unité auditable vers le département sn_audit_advanced_m2m_unit_cmn_department |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités et les départements vérifiables. |
| Unité auditable vers l'emplacement sn_audit_advanced_m2m_unit_location |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités et emplacements auditables. |
| Unité auditable vers la politique sn_audit_advanced_m2m_unit_policy |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les politiques. |
| Unité auditable vers le produit sn_audit_advanced_m2m_unit_product_model |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités et les produits auditables. |
| Unité auditable vers le fournisseur sn_audit_advanced_m2m_unit_vendor |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les fournisseurs. |
| Projet d'engagement sn_audit_advanced_engagement_project |
Étend la table des projets et stocke les projets d’engagement pour les engagements. |
| Jalon sn_audit_advanced_milestone |
Étend la table des tâches planifiées et stocke les jalons. |
| Observation sn_audit_advanced_observation |
Étend la table de triage et stocke les observations. |
| Plan sn_audit_advanced_plan |
Étend la table des tâches planifiées et stocke les plans. |