Vérifier le SOX Content Pack dans Gestion de la politique et de la conformité
Après l’importation du SOX Content Pack, vérifiez et modifiez les types de profils, les profils, les politiques, les déclarations de politique, les contrôles, les politiques, les modèles d’indicateurs et les indicateurs dans l’application Gestion de la politique et de la conformité .
Avant de commencer
Rôle requis : administrateur de conformité (sn_compliance.admin)
Procédure
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Accédez à la .
Un type d’entité Processus SOX est ajouté et est utilisé pour générer les profils SOX :
- Comptes clients
- Comptes fournisseurs
- Commissions
- Équité
- Niveau de l'entité
- Génération de rapports financiers
- Actifs immobilisés
- Grand livre
- Ressources humaines
- Application incluse dans le périmètre
- Inventaire
- ITGC (en anglais seulement)
- Gestion de la paie
- Achat
- Prise en compte du chiffre d'affaires
- SAP
- SDLC
- Taxe
- Déplacements et dépenses
- Trésorerie
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Si vous utilisez le pack de contacts Kingston SOX, sous la liste connexe Filtres d’entité, un filtre est ajouté pour interroger la table des processus SOX pour la génération d’entités SOX.
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Ouvrez une entité pour afficher tous les contrôles en aval.
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Accédez à la .
Toutes les politiques SOX ont été ajoutées à l’état de brouillon :
- Organigramme des comptes fournisseurs
- Procédures opérationnelles normalisées des comptes clients
- Commissions Procédures d’exploitation normalisées
- Procédures d’exploitation standard au niveau de l’entité
- Actions - Procédures opérationnelles normalisées de rémunération à base d’actions
- Rapports financiers - Procédure opérationnelle normalisée
- Procédures opérationnelles normalisées des actifs immobilisés
- Grand livre : organigramme
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Dans la barre de recherche, saisissez SOX dans le champ Nom .
Remarque :Les noms de tous les énoncés de politique liés à la loi SOX commencent par SOX.
- Toutes les déclarations de politique SOX sont créées et affectées aux politiques SOX.
- L’attestation de contrôle SOX est créée et ajoutée à la déclaration de politique.
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Dans la barre de recherche, saisissez SOX dans le champ Nom .
Remarque :Les noms de tous les contrôles liés à la loi SOX commencent par SOX.
- Tous les contrôles SOX sont créés pour chaque entité.
- L’attestation de contrôle SOX est ajoutée à tous les contrôles sans personne interrogée sur l’attestation.
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Accédez à la .
Des indicateurs de contrôle SOX ont été ajoutés et des modèles d’indicateurs leur ont été attribués.