Impact des objets de conformité associés sur les exigences de contrôle
Les exigences d’objectifs de contrôle sont créées pour un objectif de contrôle. Les exigences de contrôle sont générées pour tous les contrôles associés à un objectif de contrôle. Toutefois, un contrôle ou une exigence de contrôle peut devenir non conforme en raison d’un échec d’attestation ou de la création de problèmes à l’un ou l’autre des deux niveaux.
Association d’un problème à une exigence de contrôle et de son impact sur l’état du contrôle
Un problème peut être créé pour un besoin de contrôle via une attestation. Vous pouvez activer l’option Prendre attestation au niveau des exigences pour envoyer les attestations pour toutes les exigences de contrôle au lieu d’envoyer une attestation pour le contrôle au niveau du contrôle. L’option Prendre attestation au niveau des exigences se trouve dans la liste connexe Attestation du formulaire Contrôle.
Si l’attestation échoue, un problème est créé. Le problème créé en raison d’un échec d’attestation a le champ Source du problème balisé comme Échec de l’attestation du besoin.
Vous pouvez afficher la référence de l’exigence de contrôle dans le champ Contrôle/Risque de la liste connexe Détails du formulaire Problème.
- Si vous sélectionnez Rattraper et définissez l’état du problème sur Fermé terminé, l’exigence de contrôle devient conforme, à condition qu’il n’y ait pas d’autre problème ouvert sur l’exigence de contrôle.
- Si vous sélectionnez Accepter, vous sous-entendez que le problème existe toujours et que vous l’acceptez. Dans ce cas, même si vous fermez le problème sans aucun autre problème ouvert, l’état de l’exigence de contrôle n’est toujours pas conforme.
- Il ne doit y avoir aucun problème ouvert sur le contrôle.
- Il n’est pas nécessaire qu’une seule exigence du contrôle ne soit pas conforme.
- Si le contrôle et les exigences de contrôle sont à l’état Brouillon ou Attester, vous pouvez transmettre l’attestation pour rendre le contrôle et l’exigence de contrôle conformes.
- Si le contrôle et les exigences de contrôle sont dans l’état Examiner ou Surveiller, vous pouvez déplacer l’état vers l’arrière pour attester et transmettre l’attestation pour rendre les exigences de contrôle et de contrôle conformes.
- Si l’exigence de contrôle est à l’état Surveillance ou Mis hors service, vous ne pouvez pas créer de problème pour l’exigence de contrôle.
Impact du test de l’indicateur et du test de contrôle sur l’état des exigences de contrôle
Une exigence de contrôle peut devenir non conforme en raison d’un problème créé à la suite d’un échec d’attestation sur cette exigence de contrôle. S’il n’y a aucun problème ouvert sur le contrôle ou même si vous fermez le problème existant, l’exigence de contrôle reste non conforme. Bien que le résultat de la tâche d’indicateur soit Réussi, le contrôle reste non conforme, car l’une des exigences de contrôle du contrôle n’est pas conforme. Vous devez définir explicitement l’exigence de contrôle du contrôle comme conforme, puis lorsque le test de l’indicateur est réussi, le contrôle devient conforme.
Il en va de même pour un test de contrôle.
Changements dans l’état de contrôle et leur impact sur les exigences de contrôle
- Brouillon
- Toutes les exigences de contrôle sont générées lorsque le contrôle est à l’état Brouillon.
Lorsque le contrôle passe à l’état Brouillon, les exigences de contrôle associées passent également à l’état Brouillon.
- Certifier
- Lorsque le contrôle passe à l’état Attester à partir d’un autre état, toutes les exigences de contrôle du contrôle passent également à l’état Attester, indépendamment de l’option Prendre attestation au niveau des exigences .Remarque :Lorsque vous sélectionnez Attester, vous avez la possibilité de prendre une seule attestation au niveau du contrôle ou plusieurs attestations au niveau des exigences de contrôle, qui sont guidées par l’option Prendre attestation au niveau des exigences .
- Revue
- Pour l’attestation au niveau du contrôle, lorsque l’option Prendre attestation au niveau des exigences n’est pas sélectionnée, une fois l’attestation terminée, le contrôle passe à l’état Réviser. Simultanément, toutes les exigences de contrôle associées du contrôle passent à l’état Réviser.
Pour l’attestation de niveau d’exigence de contrôle, lorsque l’option Prendre attestation au niveau des exigences est sélectionnée, l’attestation est envoyée individuellement à toutes les personnes chargées de répondre sur l’attestation de toutes les exigences de contrôle. Lorsque l’attestation est terminée, quel que soit le résultat de l’attestation en tant que réussite ou échec au niveau de l’exigence de contrôle, l’exigence de contrôle passe à l’état Réviser. Si l’attestation réussit, l’état de l’exigence de contrôle devient conforme, et en cas d’échec, l’exigence de contrôle devient non conforme. Une fois l’attestation terminée pour toutes les exigences de contrôle et lorsqu’elles sont toutes à l’état Révision, le contrôle passe à l’état Révision.
- Moniteur
- Lorsque le contrôle passe à l’état Surveillance, les exigences de contrôle associées passent également à l’état Surveillance.
Les exigences de contrôle restent à l’état Surveillance tant que le contrôle reste actif et n’est pas revenu à l’état Brouillon ou Attester.
- Mis hors service
- Lorsque le contrôle est mis hors service, les exigences de contrôle passent à l’état Mis hors service.
La suppression d’un contrôle supprime ou supprime toutes les exigences de contrôle associées au contrôle.
Pour plus d’informations sur les scénarios de flux d’attestation, consultez l’article Workflow d’attestation pour le contrôle et les exigences de contrôle [KB0555561] de la Now Support base de connaissances.
Impact des besoins hérités sur le cycle de vie d’un contrôle
- Si l’une des exigences de contrôle devient non conforme, le contrôle correspondant l’est également.
- Si l’une des exigences de contrôle héritées devient non conforme, le contrôle est également non conforme.
- En cas d’échec de l’attestation d’un contrôle, un problème est créé et le contrôle devient non conforme.
- Si une attestation pour une exigence de contrôle échoue, un problème est créé et l’exigence de contrôle devient non conforme. Ainsi, le contrôle associé devient également non conforme.
- Si l’une des exigences de contrôle héritées d’un contrôle hybride est mise hors service dans une telle condition, un problème automatisé est créé. La raison de la création d’un problème est indiquée dans le champ Source du problème du formulaire Problème comme Contrôle du fournisseur mis hors service. Un message approprié est également enregistré dans la liste connexe Activité du formulaire Problème. Pour résoudre le problème, vous pouvez soit changer le fournisseur de contrôle commun, soit convertir l’exigence de contrôle en auto-implémentation.
- Si le contrôle est à l’état Brouillon et que l’une de ses exigences est mise hors service, vous ne pouvez pas déplacer le contrôle de l’état Brouillon à l’état Attester.