Demander des preuves pendant les audits à l’aide de Espace de travail d'audit
Demandez des preuves à n’importe quelle étape d’un audit à l’aide de .Espace de travail d'audit Les détails sur les éléments pour lesquels des preuves sont demandées sont également fournis à la personne responsable de la fourniture des preuves.
Avant de commencer
Rôle requis : sn_audit.user
Procédure
- Accédez à la Tout > Audit Workspace.
-
Dans le sélectionnez Espace de travail d'audit l’icône Liste (
).
- Accédez à la Demandes de preuves > Ma demande.
- Sélectionnez Nouveau.
-
Renseignez les champs du formulaire.
Tableau 1. Formulaire de demande de preuves Champ Description Numéro Numéro unique de la demande de preuves. Nom Un nom pour cette demande. Demandeur Utilisateur demandant des preuves. Ce champ est automatiquement renseigné. Demandé au nom de Utilisateur pour lequel des preuves sont demandées. Type Type de preuve créée. Il peut s’agir d’un audit ou d’une conformité. Motif de la demande Motif de la demande de preuves. État État de la demande. L'état par défaut est Brouillon. Sous-état Un état supplémentaire pour la demande. Description Description détaillée de la demande de preuves. Affectation Groupe d'affectation Groupe affecté pour fournir des preuves. Affecté à Utilisateur gestionnaire de fournir les preuves. Liste de surveillance Utilisateurs intéressés par la visualisation des preuves collectées. Si une personne est ajoutée à la liste de surveillance, elle peut accéder à Audit > Demande de preuves > Demandes de preuves observées pour afficher les demandes. Calendrier Date d'échéance Date prévue de soumission des preuves. Ouverts Date d’ouverture de la demande. Cette date est automatiquement mise à jour. Fermé Date à laquelle la demande est fermée. Cette date est automatiquement mise à jour. Activité Notes de travail Saisissez les notes qui pourraient être requises. Activités Journal d’activité pour la demande. Confidentialité Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement. Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
-
Enregistrez le formulaire.
La liste connexe Détails de la collecte de preuves s’affiche. Cette liste connexe est utilisée pour répertorier les éléments pour lesquels des preuves sont demandées.
- Cliquez sur Nouveau.
-
Renseignez les champs du formulaire.
Tableau 2. Formulaire de détails de la collecte de preuves Champ Description Numéro Numéro unique pour le détail de la collecte de preuves. Nom Un nom pour cette demande. Type de collecte de preuves Enregistrement pour lequel des preuves sont demandées. Si vous êtes un utilisateur disposant du rôle d’utilisateur d’audit, les options disponibles sont les suivantes :- Tâche d'audit
- Document de référence
- Contenu source d'autorité
- Contrôle
- Objectif du contrôle
- Test de contrôle
- Engagement
- Entité
- Problème
- Politique
Si la demande a été saisie par un utilisateur disposant du rôle d’utilisateur d’audit, les options disponibles sont les suivantes :- Tâche d'audit
- Contrôle
- Objectif du contrôle
- Test de contrôle
- Engagement
- Entité
- Problèmes
Preuve pour Répertorie toutes les tables auxquelles la preuve est appliquée.
Demande de preuves Numéro unique de la tâche de demande de preuves. Affectation Groupe d'affectation Groupe affecté pour fournir des preuves. Les utilisateurs de ce groupe doivent disposer des rôles sn_grc.business_user. Affecté à Utilisateur gestionnaire de la fourniture de preuves. Instructions Instructions relatives à la collecte de preuves Instructions pour fournir des preuves. Par exemple, liste des documents justificatifs, des fichiers, etc. - Sélectionnez Enregistrer.
-
Sélectionnez Demander des preuves.
Lorsqu’une demande de preuves est déjà à l’état Travail en cours et qu’un nouveau détail de collecte de preuves est ajouté, la tâche de demande de preuves est immédiatement envoyée au délégataire.La liste connexe des preuves s’affiche avec la liste des preuves et la personne à qui la demande est affectée reçoit une notification par e-mail pour fournir les preuves demandées. En outre, l’état de la demande passe à Travail en cours.