Créer une interview dans Espace de travail d'audit

  • Rversion finale: Xanadu
  • Mis à jour 1 août 2024
  • 1 minute de lecture

    • Créez un entretien avec les propriétaires de contrôle pour discuter et fournir des preuves documentées du fonctionnement correct ou non du contrôle associé.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Audit Workspace.
    2. Sélectionnez l’icône Listes (icône Listes).
    3. Sélectionnez Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
      Affectez une tâche d’audit à un engagement qui se trouve dans l’un des états suivants :
      • Valider
      • Terrain
    4. Sélectionnez le lien vers l’enregistrement d’engagement dans la colonne Nom .
      Les détails de l’enregistrement d’engagement s’ouvrent dans l’onglet Vue d’ensemble .
    5. Sélectionnez la liste connexe Tâches d’audit.
    6. Cliquez sur le bouton groupé sous les listes connexes et sélectionnez Nouvelle interview dans la liste.
    7. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Créer un formulaire d’entretien
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      Nom Nom de l’entretien.
      Société parente Engagement parent.
      État État de l’entretien. L’état par défaut est Ouvert.
      Description Description détaillée de l’entretien.
      Affectation
      Affecté à Utilisateur affecté à l’entretien.
      Contact principal Utilisateur à contacter pour l’entretien.
      Autres contacts Autres utilisateurs à contacter, si le contact principal n’est pas disponible.
      Notes Remarques supplémentaires sur les contacts d’entretien.
      Calendrier
      Date de début prévue Date prévue pour le début de l’entrevue.
      Date de fin prévue Date de fin prévue de l’entretien.
      Durée prévue Durée prévue de l’entretien. Comme pour la durée réelle, la durée prévue affiche le temps total de l’activité et prend en compte le calendrier de l’entretien.
      Date de début de l'analyse Date réelle de début de l’entretien.
      Date de fin réelle Date de fin réelle de l’entretien.
      Durée réelle Durée réelle de l’entretien depuis son début jusqu’à sa clôture.
      Activité
      Commentaires supplémentaires Des commentaires que les clients peuvent également consulter.
      Notes de travail (privées) Commentaires que le gestionnaire d’audit et le superviseur d’audit peuvent uniquement consulter.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    8. Sélectionnez Enregistrer.