Créer un test de contrôle à partir d’un engagement

  • Rversion finale: Xanadu
  • Mis à jour 1 août 2024
  • 2 minutes de lecture

    • Créez un test de contrôle qui s’exécute périodiquement et fournit des preuves documentées de son fonctionnement correct ou incorrect du contrôle associé.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Audit Workspace.
    2. Sélectionnez l’icône Listes (icône Listes).
    3. Sélectionnez Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
      Affectez une tâche d’audit à un engagement qui se trouve dans l’un des états suivants :
      • Valider
      • Terrain
    4. Sélectionnez le lien vers l’enregistrement d’engagement dans la colonne Nom .
      Les détails de l’enregistrement d’engagement s’ouvrent dans l’onglet Vue d’ensemble .
    5. Sélectionnez la liste connexe Tâches d’audit.
    6. Cliquez sur le bouton groupé sous les listes connexes et sélectionnez Nouveau test de contrôle dans la liste.
    7. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Créer un nouveau formulaire de test de contrôle
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      Nom Nom du test de contrôle.
      Société parente Engagement parent.
      Plan de tests Plan de tests associé à ce test de contrôle.
      État État du test de contrôle. L’état par défaut est Ouvert.
      Efficacité du contrôle Efficacité du contrôle.
      Problème Problème lié à ce test de contrôle.
      Affectation
      Affecté à Utilisateur affecté au test de contrôle.
      Calendrier
      Date de début prévue Date de début prévue du test de contrôle.
      Date de fin prévue Date de fin prévue du test de contrôle.
      Durée prévue Durée prévue du test de contrôle. Comme pour la durée réelle, la durée prévue affiche le temps total de l’activité et prend en compte le calendrier du test de contrôle.
      Date de début de l'analyse Date de début réelle du test de contrôle.
      Date de fin réelle Date de fin réelle du test de contrôle.
      Durée réelle Durée du test de contrôle du début du test de contrôle à la fermeture du test de contrôle.
      Test de la conception
      Efficacité de la conception
      • Aucun
      • Effectif
      • Non effectif
      Attentes de conception Besoin de base qui doit être respecté pour qu’un contrôle soit efficace. Ce champ vérifie si le contrôle a été correctement conçu pour atteindre l’objectif du contrôle.
      Procédures d'évaluation de la conception Procédure ou étapes à suivre pour déterminer si la conception du contrôle est efficace pour atteindre l’objectif du contrôle ou non. Cette procédure est basée sur l’attente de conception.
      Résultats de la conception Résultats des tests de la conception du contrôle sur la base de la procédure d’évaluation de la conception.
      Test du fonctionnement
      Efficacité opérationnelle
      • Aucun
      • Effectif
      • Non effectif
      Attentes du fonctionnement Attentes qui doivent être satisfaites pour s’assurer que le contrôle fonctionne efficacement pour atteindre l’objectif de contrôle.
      Procédures d'évaluation du fonctionnement Étapes détaillées, pour réaliser les attentes opérationnelles, qui doivent être effectuées pour conclure que le contrôle fonctionne correctement.
      Résultats de l'opération Résultats des tests de fonctionnement de la commande basés sur la procédure d’évaluation de l’opération.
      Activité
      Notes de travail (privées) Commentaires que le gestionnaire d’audit et le superviseur d’audit peuvent uniquement consulter.
      Commentaires supplémentaires Des commentaires que les clients peuvent également consulter.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    8. Sélectionnez Enregistrer.