Créez un plan pour gérer les différents types d’audits de manière périodique et regrouper les engagements de manière logique.

Avant de commencer

Activez le module d’extension Advanced Audit (com.sn_audit_advanced).

Rôle requis : sn_audit_ws.supervisor ou sn_audit.manager

Pourquoi et quand exécuter cette tâche

Lorsqu’un plan d’audit est créé et que des engagements y sont ajoutés, le plan est envoyé à l’approbateur pour approbation.

Procédure

1. Accédez à la Tout > Audit > Espace de travail d’audit > Planification > Tous les plans.
2. Facultatif : Vous pouvez également accéder à Audit > Espace de travail d’audit > Planification > Mes plans.
3. Sélectionnez Nouveau.
4. Renseignez les champs du formulaire.

   Tableau 1. Formulaire Plan

   Champ	Description
   Numéro	Numéro unique du plan.
   Nom	Nom du plan. Par exemple, Plan d’audit annuel pour la paie.
   Type	Type du plan. Les choix possibles sont les suivants : Aucun Plan d'audit interne Plan d'audit externe Audit SOX Plan d'audit de conformité Plan d'audit du fournisseur Plan d'audit du client
   État	État du plan. L'état par défaut est Brouillon.
   Sous-état	Sous-état du plan. La valeur de ce champ change en fonction du workflow.
   Description	Brève description du plan.
   Objectifs	Objectifs du plan.
   Calendrier
   Délais	Durée du plan. Les choix sont les suivants : Annuel Semi-annuel Trimestre Autre
   Date de début	Date à laquelle le plan commence.
   Date de fin	Date à laquelle le plan prend fin. Ce champ est automatiquement défini en fonction du choix fait dans le champ Délai . Si le champ Délai indique Autre, saisissez une date de fin manuellement.
   Affectation
   Groupe propriétaire	Groupe responsable de la propriété du plan.
   Propriétaire	Propriétaire du plan.
   Approbateurs	Personnes devant approuver le plan.
   Dépenses
   Dépenses budgétées	Budget alloué aux engagements dans le cadre du plan.
   Dépenses planifiées	Dépenses planifiées reportées à partir des engagements.
   Dépenses réelles	Dépenses réelles reportées des engagements.
   Remarques sur les dépenses	Notes sur les détails des dépenses.
   Ressources
   Ressources budgétées	Nombre d’heures allouées pour les engagements dans le cadre du plan.
   Ressources planifiées	Ressources planifiées déployées à partir des engagements.
   Ressources réelles	Ressources réelles déployées à partir des engagements.
   Remarques sur les ressources	Notes sur les détails de la ressource.
   Activité
   Notes de travail	Notes pour ce plan. Ces notes sont destinées à un usage interne et ne sont pas visibles par les clients.
   Commentaires supplémentaires (visible par le client)	Commentaires supplémentaires sur le plan visibles par le client.

5. Enregistrez le formulaire.
6. Dans la liste connexe Engagements, effectuez l’une des actions suivantes.
   • Pour ajouter des engagements, sélectionnez Nouveau.
   • Pour ajouter des engagements existants, sélectionnez Ajouter.
7. Sélectionnez Demander l’approbation.
   L’état passe de Brouillon à En attente d’approbation.

Résultats

Le plan est envoyé pour approbation à l’approbateur. Une fois le plan approuvé, le formulaire affiche les champs Approuvé par et Approuvé le avec les valeurs définies automatiquement.