Verifiziert, dass ein Problem im Zusammenhang mit einer Risikobewertung verstanden, an die entsprechenden Personen kommuniziert und nach Bedarf bearbeitet wird.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor
Prozedur
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Verwenden Sie eine der folgenden Methoden, um den Prozess zu starten:
- Auf der TPRM Homepage (
) werden die Probleme mit der höchsten Priorität im Abschnitt Probleme nach Priorität aufgeführt. Wählen Sie einen Problemnamen aus, um die Registerkarte Risikoübersicht auf der Seite „Problem“ anzuzeigen.
- Wählen Sie auf der Seite „Liste“ (
) den Namen des Problems aus einer der Listen im Abschnitt „ Probleme“ aus, um die Registerkarte Risikoübersicht auf der Seite „Problem“ anzuzeigen.
Hinweis: Für jedes Problem weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text VRI beginnt.
Die eindeutige ID wird in allen Verweisen auf das Element verwendet. Sie können die ID verwenden, um nach dem Element zu suchen oder zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten.
- Wahlweise:
Wählen Sie eine Aktion aus.
- Wählen Sie Diskutieren aus, um eine Nachricht an andere Benutzer zu senden. Die Nachricht wird im Abschnitt „Aktivität “ der Registerkarte Details aufgezeichnet.
- Wählen Sie Aufgabe erstellen aus, um eine Aufgabe zu erstellen. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellt eine Aufgabe für eine Drittpartei oder Interaktion.
- Wählen Sie Speichern aus, um die Änderung, die Sie an einem Wert auf einer beliebigen Registerkarte vorgenommen haben, zu speichern.
- Wählen Sie Löschen aus, um den Problemdatensatz zu löschen.
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Öffnen Sie die entsprechende Registerkarte.
Auf jeder Registerkarte werden im Abschnitt „Drittparteiübersicht“ allgemeine Details für die Drittpartei angezeigt.
- Registerkarte „Risikoübersicht“ für ein Problem
- Die Workflow-Kette oben identifiziert den aktuellen Status des Problems. Der Status wird aktualisiert, wenn Sie Aktionen ausführen, die dem Problem zugeordnet sind.
- Abschnitt „Aufgaben“: Listet zugeordnete Aufgaben auf und zeigt Anzahl und Status von Aufgaben an. Für jedes Problem weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text VRI beginnt. Die eindeutige ID wird in allen Verweisen auf das Element verwendet. Sie können die ID verwenden, um nach dem Element zu suchen oder zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten.
- Abschnitt „Aufgaben nach geplantem Enddatum“: Hilft Ihnen, Aufgaben zu identifizieren, die dringend Aufmerksamkeit erfordern.
- Drittpartei-Übersichtsabschnitt: Allgemeine Details zur Drittpartei.
- Registerkarte „Details“ für ein Problem
- Abschnitt „Drittpartei-Risikoproblem“: Allgemeine Informationen zur Drittpartei und empfohlene Aktionen für das Problem.
Im
Abschnitt Verfassen auf der Registerkarte
Details können Sie dem Datensatz dauerhaft Text hinzufügen. Der Abschnitt „Aktivität“ wird mit allen Aktionen für Probleme und Aufgaben, Übermittlungen an TP-Kontakte sowie mit Arbeitsnotizen und Kommentaren aktualisiert, die Benutzer dem Datensatz hinzufügen. Fügen Sie in den folgenden Feldern nach Bedarf Text hinzu:
- Arbeitsnotizen (privat): Informationen zur Drittpartei-Risikobewertung. Arbeitsnotizen sind nur für interne Benutzer sichtbar, die dem Prozess zugewiesen sind.
- Kommentare: Kommentare zur Drittpartei-Risikobewertung sind sowohl für interne Anwender als auch für Drittparteikontakte sichtbar.
- Registerkarte „Aufgaben“ für ein Problem
- Die Registerkarte zeigt Informationen für Registerkarten an, die dem Problem zugeordnet sind. Wählen Sie eine Aufgabennummer aus, um die Aufgabe auf der Seite für das Aufgabenmanagement zu öffnen. Wählen Sie Neu aus, um eine Aufgabe zu erstellen. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellt eine Aufgabe für eine Drittpartei oder Interaktion.
- Registerkarte „Fragen“ für ein Problem
- Auf der Registerkarte wird eine Liste der Fragen angezeigt, die dem Problem zugeordnet sind. Wählen Sie eine Frage aus, um die Fragendefinition und die aktuelle Antwort anzuzeigen.