Überwachung des Prozesses der Sorgfaltspflicht-Anforderung

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 3 Minuten Lesedauer

    • TPR-Manager und TPR-Administratoren können im Dashboard für das Sorgfaltspflicht-Management eine Vielzahl von Aufgaben ausführen. Sie können an allen Prozessen im Workflow für eine Sorgfaltspflicht-Anforderung arbeiten: IRQs, externe Sorgfaltspflicht, Genehmigung, Vertragsrisiko und geschlossene Anforderungen.

    Für jede Sorgfaltspflicht-Anforderung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text DDR beginnt. Sie können von vielen Orten aus auf die Seite für das Sorgfaltspflicht-Management zugreifen, indem Sie die DDR- Nummer für eine beliebige Sorgfaltspflicht-Anforderung auswählen. Die Seite wird auf der Registerkarte Details geöffnet. Normalerweise beginnen Sie mit Homepage von TPRM.

    Risk Intelligence-Punktzahlen für die Drittpartei.

    Überwachen von Prozessen über die Anforderungsmanagement-Seite

    Grundlegende Informationen zu einer Anforderung werden auf der Registerkarte „Details“ angezeigt

    Auf der Registerkarte Details können Sie die Informationen zur Sorgfaltspflicht-Anforderung für eine Drittpartei anzeigen und anpassen. Sie können auch externe Kommentare und private Arbeitsnotizen protokollieren, Dateien anhängen und Anforderungsaktualisierungen im Aktivitätenstrom verfolgen. Siehe Prozessmanagement für Sorgfaltspflicht-Anforderungen.

    Überwachung des IRQ-Prozesses

    Der erste interne Schritt nach der Genehmigung einer Interaktionsanforderung besteht darin, den IRQ-Prozess zu starten, um den Umfang des Risikos durch Bestimmung der Risikopunktzahl der Drittpartei zu ermitteln. Sie können von vielen Orten aus auf die Seite für das Sorgfaltspflicht-Management zugreifen, indem Sie die DDR- Nummer für eine beliebige Sorgfaltspflicht-Anforderung auswählen. Weitere Informationen finden Sie unter IRQ-Prozessmanagement.

    Überwachung des externen Sorgfaltspflichtprozesses (Prozess zur Bewertung von Drittparteirisiken)
    Wählen Sie eine VRA -Nummer aus, um die Seite „Risikobewertungen von Drittparteien“ auf der Seite „Sorgfaltspflicht-Management“ zu öffnen. Weitere Informationen finden Sie unter Verwaltung der Risikobewertung von Drittparteien (extern)..
    Überwachung des Genehmigungsprozesses

    Sie können die Liste der Benutzer anzeigen, die eine DD-Anforderung genehmigen oder ablehnen können, und die Details ihrer Genehmigungsaktionen anzeigen. Darüber hinaus können Sie die Genehmigungsebenen für eine Anforderung anzeigen. Siehe Management des Genehmigungsprozesses.

    Zeigen Sie die Risk Intelligence-Punktzahlen für eine Drittpartei an

    Die Informationen auf der Registerkarte Risk Intelligence-Punktzahlen stammen von Services des Risk Intelligence-Providers. Wählen Sie einen beliebigen Link aus, um Detailinformationen zu den Einstellungen und Punktzahlen anzuzeigen. Siehe Risikointelligenz-Punktzahlen werden angezeigt.

    Überwachung des Vertragsrisikoprozesses
    Schützen Sie die Interessen Ihrer Organisation als Verhandler für Drittpartei-Risikoverträge - häufig als Rechtsbeistand des Unternehmens - durch die Aufnahme spezifischer vertraglicher Bestimmungen, damit Sie die mit der Anwendung Risikomanagement von Drittparteien identifizierten Risiken angehen können. Siehe Der Zugriff auf DD-Anforderungen im Vertragsrisikoprozess.

    Aktionen auf den Seiten für das Sorgfaltspflicht-Management

    Tipp:
    Wenn Sie einen neuen Datensatz erstellen (oder das System generiert) (z. B. eine Sorgfaltspflicht-Anforderung oder eine Aufgabe), weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, anhand derer der Typ der Daten im Datensatz identifiziert werden kann. Sie können die ID-Nummer verwenden, um das Element zu suchen oder zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten. Siehe Eindeutige ID-Nummern für Datensätze TPRM ..
    Tabelle : 1. Aktionen
    Aktion Beschreibung
    Onboarding starten Bei Anforderungen im Status „Neu“ kann der TPR-Manager mit dieser Schaltfläche den Prozess starten.
    Diskutieren Wählen Sie Diskutieren aus, um eine Nachricht an andere Benutzer zu senden. Die Nachricht wird im Abschnitt „Aktivität “ der Registerkarte Details aufgezeichnet.
    Speichern Wählen Sie Speichern aus, um die Änderung, die Sie an einem Wert auf einer beliebigen Registerkarte vorgenommen haben, zu speichern.
    … Löschen Wählen Sie Löschen aus, um den Datensatz der Interaktionsanforderung zu löschen.
    Arbeiten im Abschnitt „Verfassen“.
    Im Abschnitt Verfassen auf der Registerkarte Details können Sie dem Datensatz dauerhaft Text hinzufügen. Der Abschnitt „Aktivität“ wird mit allen Aktionen für Probleme und Aufgaben, Übermittlungen an TP-Kontakte sowie mit Arbeitsnotizen und Kommentaren aktualisiert, die Benutzer dem Datensatz hinzufügen. Fügen Sie in den folgenden Feldern nach Bedarf Text hinzu:
    • Arbeitsnotizen (privat): Informationen zur Drittpartei-Risikobewertung. Arbeitsnotizen sind nur für interne Benutzer sichtbar, die dem Prozess zugewiesen sind.
    • Kommentare: Kommentare zur Drittpartei-Risikobewertung sind sowohl für interne Anwender als auch für Drittparteikontakte sichtbar.
    Ein Anhang wird hinzugefügt

    Wählen Sie im Abschnitt Anhängedie Option Durchsuchen aus, um einen Anhang auszuwählen und hinzuzufügen.