Fügen Sie einem Compliance-Fall Compliance-Vorschriften hinzu

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Fügen Sie die Vorschriften hinzu, die von dem gemeldeten Compliance-Fall betroffen sind oder betroffen sein können. Auf der Plattform ServiceNow werden Vorschriften als regulatorische Dokumente erfasst. Durch Hinzufügen der Vorschriften zum Fall können Sie identifizieren, welche Vorschriften verletzt oder verletzt werden, und verhindern, dass Ihre Organisation für diesen Fall Strafen oder Geldstrafen erhält.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_compliance_ws.corporate_compliance_analyst

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Als Fallanalyst können Sie die Vorschriften auswählen und hinzufügen, die sich auf den gemeldeten Fall beziehen. Standardmäßig werden alle Vorschriften im System angezeigt. Nachdem Sie die Vorschriften hinzugefügt haben, müssen Sie analysieren, welche Vorschriften verletzt wurden, und ihren Berichtsstatus festlegen. Anhand des Reportingstatus können Sie bestimmen, ob die Verordnung gemeldet werden muss oder nicht.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereich.
    2. Wählen Sie die Liste Listensymbol. Symbol.
    3. Wählen Sie in der Liste Alle Fälleaus.
    4. Öffnen Sie den Fall, dem Sie eine Verordnung hinzufügen möchten.
    5. Wählen Sie die zugehörige Liste Vorschriften aus, und führen Sie die folgenden Aktionen aus:
      1. Wählen Sie Hinzufügen.
      2. Wählen Sie die hinzuzufügenden Vorschriften aus.
      3. Wählen Sie Hinzufügen.
    6. Um den Berichtsstatus einer Verordnung festzulegen, wählen Sie die Verordnung aus, und öffnen Sie sie.
    7. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Verordnung“.
      Feld Beschreibung
      Fall Fall, dem Sie die Verordnung hinzufügen. Dieses Feld wird automatisch auf den Fallnamen festgelegt.
      Reportingstatus Status, um zu bestimmen, ob die Verordnung sofort, in der Zukunft oder überhaupt nicht gemeldet werden muss. Die Optionen lauten wie folgt:
      • Zu bestimmen: Wenn Sie sich nicht sicher sind, ob der Verstoß gemeldet werden muss.
      • Meldepflichtig: Wenn der Verstoß gemeldet werden muss.
      • Nicht meldepflichtig: Wenn der Verstoß nicht gemeldet werden muss.
      • Potenziell meldepflichtig: Wenn der Verstoß basierend auf der Falluntersuchung in Zukunft gemeldet werden kann.
      Regulatorisches Dokument Regulatorisches Dokument, das die Verordnung formuliert.
      Hinterlegungsdatum Datum, an dem die Regulierung den Aufsichtsbehörden gemeldet wird.
      Beschreibung Kurze Beschreibung des Vorschriftenverstoßes basierend auf Ihrer Analyse.
    8. Wählen Sie Speichern.