Verwalten Sie regulatorische Change-Aufgaben

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Verwalten Sie die regulatorischen Aktionsaufgaben im Modul „Regulatorische Change-Aufgaben“, damit Sie diese Aufgaben verwenden können, um die regulatorischen Changes zu identifizieren und einzuhalten.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager, sn_grc_reg_change.user oder sn_grc_reg_change.admin

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Regulatorische Change-Aufgaben werden automatisch erstellt, wenn eine Warnung zu regulatorischen Ereignissen nach der Anwendbarkeitsbewertung als zutreffend markiert wird. Mitglieder des Teams für regulatorische Compliance erstellen einen Aktionsplan, um die Änderungen zu identifizieren, die implementiert werden müssen, damit Ihre Organisation die gesetzlichen Änderungen einhält.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Anwendung > Regulatorisches Change-Management > Regulatorische Change-Aufgaben.
    2. Wählen Sie eine regulatorische Change-Aufgabe aus.
    3. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Regulatorische Change-Aufgabe“.
      Feld Beschreibung
      Zuweisungsgruppe Zuweisungsgruppe der Aufgabe. Die Gruppe wird in der Tabelle „Gruppenhierarchie“ ausgewählt.
      Zugewiesen an Name des Benutzers, dem die Aufgabe zugewiesen ist.
      Genehmigertyp Benutzer oder Gruppe, der bzw. die die Aufgabe genehmigt.
      Genehmigende Person Genehmiger der regulatorischen Change-Aufgabe. Wenn der Genehmigertyp Gruppe ist, wird die Anforderung an die Gruppenmitglieder gesendet.
      Fälligkeitsdatum Fälligkeitsdatum für die regulatorische Change-Aufgabe.
      Genehmigt am Datum, an dem die regulatorische Change-Aufgabe genehmigt wird.
      Regulatorische Warnung Name der regulatorischen Warnung.
      Anweisungen Anweisungen für die Aufgabe.
      Beobachtungsliste Beobachtungsliste zum Hinzufügen interessierter Anwender.
      Arbeitsnotizliste Benutzer, die an den Arbeitsnotizen interessiert sind.
      Arbeitsnotizen Protokoll der Arbeitsnotizen.
      Aktivitäten Protokoll der Aktivitäten.
      Zugehörige Liste
      Aktionsaufgaben Aufgaben für regulatorische Maßnahmen. Wählen Sie Neu aus, um als Antwort auf die regulatorische Change-Aufgabe eine regulatorische Aktionsaufgabe zu erstellen.
      Hinweis:

      Wenn regulatorische Aktionsaufgaben ausgeführt werden, wenn die übergeordnete regulatorische Aufgabe manuell geschlossen wird, werden alle zugehörigen regulatorischen Aktionsaufgaben mit der folgenden Warnmeldung in den Status „Abgebrochen“ verschoben: Aktionsaufgaben für diese regulatorische Change-Aufgabe/Dokumentimportaufgabe sind in Bearbeitung. Wenn Sie auf „OK“ klicken, werden sie abgebrochen. Möchten Sie fortfahren?

      Wenn keine regulatorischen Aktionsaufgaben zugeordnet sind oder wenn die regulatorischen Aktionsaufgaben geschlossen sind, wird die folgende Nachricht angezeigt: Möchten Sie diese Aufgabe wirklich schließen? Klicken Sie auf OK, um die Aufgabe zu schließen.
      Probleme Probleme, die während des Workflows für regulatorische Changes oder Quelldokumente beobachtet wurden.
      Verantwortliche Vertragsgenehmigung Genehmigungsdatensätze, die erstellt werden, wenn eine Genehmigung angefordert wird.
    4. Klicken Sie auf Aktualisieren.
    5. Wenn Sie neue Aktionsaufgaben hinzufügen möchten, die sich auf die regulatorische Change-Aufgabe beziehen, klicken Sie in der zugehörigen Liste „Aktionsaufgaben“ auf Neu.
    6. Um eine Genehmigung für die regulatorische Change-Aufgabe anzufordern, melden Sie sich als Genehmiger an, und klicken Sie auf Genehmigung anfordern, um eine Genehmigung anzufordern.
      Der Status der regulatorischen Change-Aufgabe wird auf „ Warten auf Genehmigung“ aktualisiert. In der zugehörigen Liste „Genehmiger“ der regulatorischen Change-Aufgabe wird der Status der Genehmigung in „ Angefordert“aktualisiert. Der Manager mit der Rolle sn_grc_reg_change.manager, der Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.user oder der Administratorbenutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.admin können die Anforderung unter „ Meine Genehmigungen“ für regulatorische Change-Aufgaben anzeigen.
    7. Wählen Sie Genehmigen aus, um die Anforderung zu genehmigen.

    Ergebnisse

    Die Anforderung wurde genehmigt. Die regulatorische Change-Aufgabe wechselt in den Status „Implementierung“. Wenn die mit der regulatorischen Change-Aufgabe verknüpfte Aktionsaufgabe abgeschlossen ist, wird die regulatorische Change-Aufgabe geschlossen.