Warnungstypen, Anwenderrollen und Status von regulatorischen Warnungen

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  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Abhängig vom Typ der Warnung führen verschiedene Benutzer unterschiedliche Aktionen für die Warnungsdatensätze aus.

    Im Modul Regulatorische Warnungen können Sie die folgenden Warnungstypen anzeigen:
    • Alle zugewiesenen Warnungen: Zeigt alle zugewiesenen Warnungen in der Instanz an, in der das Feld „Koordinator“ einem entsprechenden Benutzer zugewiesen ist.
    • Nicht zugewiesene Warnungen: Zeigt die nicht zugewiesenen Warnungen in der Instanz an, in der das Feld Koordinator leer ist. Markieren Sie die Gesamtauswirkung als Keine Auswirkung, Niedrig, Mittel, Hoch oder Kritisch.
    • Neue Warnungen: Zeigt neue Warnungen in der Instanz an, in der das Feld Koordinator leer ist.
    • Zurückgestellte Warnungen: Zeigt die zurückgestellten Warnungen an, bei denen das Feld Koordinator einem entsprechenden Anwender zugewiesen ist, der Status Zurückgestellt ist und ein Erinnerungsdatum aufgeführt ist, um die Aktion nach der Zurückstellung auszuführen.
    • Warnungen der Auswirkungsbewertung: Zeigt die Warnungen für regulatorische Ereignisse an, die sich im Status „Auswirkungsbewertung“ befinden.
    • Warnungen in Bearbeitung: Zeigt die Warnungen im Status In Bearbeitung an.
    • Geschlossene Warnungen: Zeigt die Warnungen im Status Geschlossen an.
    Die folgende Tabelle enthält Informationen zu den Anwenderrollen, den Aktionen, die diese Anwender ausführen können, und der Beschreibung dieser Aktionen.
    Tabelle : 1. Anwenderrollen, Aktionen und Beschreibung
    Anwenderrollen Aktionen Beschreibung
    • sn_grc_reg_change.manager
    • sn_grc_reg_change.user
    • sn_grc_reg_change.admin
    		 Aktualisieren Aktualisiert die Details der Warnung.
    Erneut zuweisen Weist die Details der Warnung neu zu.
    Zurückstellen Verschiebt eine regulatorische Warnung auf ein zukünftiges Datum.
    Geltend Markiert die Warnung als zutreffend.
    Auswirkungsbewertung initiieren Initiiert eine Auswirkungsbewertung für die Warnung.
    Nicht zutreffend Markiert die Warnung als nicht zutreffend.
    Abbrechen Bricht die Warnung ab.

    Manager können alle Warnungen anzeigen. Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.user können zugewiesene Warnungen anzeigen, die ihnen zugewiesen sind, aber sie können keine nicht zugewiesenen Warnungen oder Warnungen anzeigen, die anderen Personen zugewiesen sind.

    In der folgenden Tabelle finden Sie Informationen zu den Status von regulatorischen Warnungen.
    Tabelle : 2. Status der Warnungen und ihre Beschreibung
    Status Beschreibung
    Neu Jede eingehende regulatorische Warnung wird standardmäßig einem neuen Status zugewiesen. Nur sn_grc_reg_change.admin oder sn_grc_reg_change.manager kann einen Warnungsdatensatz zuweisen.
    Zurückgestellt Einige Warnungen erfordern keine sofortige Aktion. Daher befinden sie sich im Status „Zurückgestellt“ und werden einem späteren Datum zugewiesen.
    Auswirkungsbewertung Die Warnungsdatensätze vom Typ „Regulatorisches Ereignis“ werden auf ihre Anwendbarkeit überprüft und für eine Auswirkungsbewertung markiert. Nach einer Auswirkungsbewertung werden die Warnungen als zutreffend oder nicht zutreffend markiert.
    In Bearbeitung Warnungen mit dem Status „In Bearbeitung“ werden bearbeitet. Jeder Warnung ist ein sn_grc_reg_change.user zugewiesen.
    Geschlossen Warnungen, die für eine Organisation nicht relevant sind, haben den Status Geschlossen. Warnungen, denen zugehörige Aufgaben abgeschlossen sind, befinden sich ebenfalls im Status Geschlossen.
    Storniert Warnungen im Status „Storniert“.
    Hinweis:
    Die Attribute im Warnungsdatensatz sind Teil der Metadaten, die vom Drittpartei-Provider für regulatorische Informationen bereitgestellt werden. Diese Attribute helfen bei der Bestimmung der Anwendbarkeit der Warnung für die Organisation. Diese Datensätze können in der Anwendung Regulatorisches Change-Management nicht bearbeitet werden.