Mit Audit-Management installierte Komponenten
Durch die Aktivierung des Plugins GRC: Audit-Management (com.sn_audit) werden mehrere Tabellen, Anwenderrollen und andere Komponenten hinzugefügt oder geändert.
Mit Audit-Management und „Erweitertes Audit“ installierte Eigenschaften
Eigenschaften werden bei der Aktivierung von GRC: Audit-Managementhinzugefügt.
| Name | Beschreibung | Anwendung |
|---|---|---|
| sn_audit.retain_report_attachments |
Behält die vorherigen Word-Berichtsanhänge jedes Mal bei, wenn der Bericht generiert wird, mit dem Interaktionsdatensatz
|
Audit-Management |
| sn_audit.knowledge_base |
Name der Knowledge Base, die zur Veröffentlichung von Audit-Berichten verwendet wird
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Audit-Management |
| sn_audit_advanced.default_adv_notification_duedate_duration | Standarddauer (in Tagen) ab dem Fälligkeitsdatum eines Meilensteins. Abhängig davon wird eine Benachrichtigung gesendet.
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GRC: Erweitertes Audit |
sn_audit_advanced.role_documentation_link |
Dokumentationslink für Rollenanforderungen zum Aktivieren und Verwenden der erweiterten Planungsfunktion (mit PPM-Integration). Typ: Zeichenfolge |
GRC: Erweitertes Audit |
| sn_audit_advanced.ppm_project_documentation_link | Dokumentationslink für Projektfähigkeiten und Rollenanforderungen. Typ: Zeichenfolge |
GRC: Erweitertes Audit |
| sn_audit_advanced.rollup_documentation_link | Dokumentationslink für Details zum Ausgaben- und Ressourcen-Rollup, vom Projekt bis zur zugehörigen Interaktion und zum Plan. Typ: Zeichenfolge |
GRC: Erweitertes Audit |
Mit Audit-Management installierte Rollen
Mit der Aktivierung von GRCwerden Rollen hinzugefügt: Audit-Management:.
| Rollentitel [Name] | Beschreibung | Enthält Rollen |
|---|---|---|
| Audit-Administrator [sn_audit.admin] |
Zusätzlich zu den geerbten Berechtigungen kann der Audit-Administrator Interaktionen, Audit-Aufgaben, Testvorlagen und Testpläne löschen. |
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| Audit-Genehmiger [sn_audit.approver] | Der Audit-Genehmiger kann eine Interaktion und einen Audit-Plan genehmigen. Der Anwender mit dieser Rolle kann Teil der Genehmigerliste sein, und die Rolle wird als Lite-Operatorrolle klassifiziert. | sn_audit.reader |
| Audit-Leser [sn_audit.reader] | Der -Benutzer kann die auditbezogenen Entitäten wie Interaktionen, Pläne, Beobachtungen und Audit-Aufgaben anzeigen und verfügt über ausschließlichen Lesezugriff auf alle Entitäten in der Anwendung Audit-Management. Diese Rolle ist als Lite-Operator-Rolle klassifiziert. | sn_grc.reader |
| Audit-Entwickler [sn_audit.developer] |
Zusätzlich zu den geerbten Berechtigungen kann der Audit-Entwickler Audit-Berichtsvorlagen hinzufügen und löschen. |
|
| Externer Auditor sn_audit.external_auditor] |
Externe Auditoren können als Auditoren für eine Interaktion zugewiesen werden und können Audit-Aufgaben zugewiesen werden. Sie können geschlossene Interaktionen, Audit-Aufgaben, die ihnen zugewiesen sind, und geschlossene Audit-Aufgaben anzeigen. Wenn das Plugin Richtlinien- und Compliance-Management „ oder Risikomanagement installiert ist, können sie auch veröffentlichte Richtlinien und alle Steuerungen und Risiken im Status „Überwachen“ anzeigen. | |
| Audit-Manager [sn_audit.manager] |
Zusätzlich zu den geerbten Berechtigungen kann der Audit-Manager Audit-Aufgaben (z. B. Kontrolltests, Aktivitäten, Walkthroughs und Interviews), Interaktionen, Testpläne, Testvorlagen, Probleme, Korrekturaufgaben und Entitäten erstellen. Wenn Advanced Core installiert ist, kann der Audit-Manager auch Nachweisanforderungen erstellen. |
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| Audit-Benutzer [sn_audit.user] |
Zusätzlich zu den geerbten Berechtigungen können dem Audit-Benutzer Audit-Aufgaben zugewiesen werden sowie Testvorlagen und Testpläne erstellt werden. Der Audit-Benutzer hat schreibgeschützten Zugriff auf die Anwendung Risikomanagement und die Module sowie die Anwendung Richtlinien- und Compliance-Management und die Module. |
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| Projektmanager für Interaktionen [sn_audit_advanced.engagement_project_manager] |
Der Auditleiter, der die Vorausplanung durchführt und Pläne oder Interaktionen bearbeiten kann. Diese Rolle ist verfügbar, nachdem das Plugin „GRC: Advanced Audit“ aktiviert wurde. |
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Mit Audit-Management installierte Tabellen
Tabellen werden bei der Aktivierung von GRC: Audit-Managementhinzugefügt.
| Tabelle | Beschreibung |
|---|---|
| Aktivität sn_audit_activity |
Erweitert die Audit-Aufgabe [sn_audit_task] und speichert Audit-Aktivitäten |
| Audit-Aufgabe sn_audit_task |
Erweitert die geplante Aufgabe [planned_task] und ist eine generische Tabelle für alle Aufgaben, die einem Audit zugeordnet sind |
| Base-Audit-Test sn_audit_base_test |
Basistabelle für Testvorlagen und Testpläne |
| Kontrolltest sn_audit_control_test |
Erweitert die Audit-Aufgabe [sn_audit_task] und speichert Kontrolltests |
| Kontrolle zu Interaktion sn_audit_m2m_control_engagement |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen Steuerungen und Interaktionen |
| Interaktion sn_audit_engagement |
Erweitert die geplante Aufgabe [planned_task] und speichert Interaktionen |
| Bewerbungsgespräch sn_audit_interview |
Erweitert die Audit-Aufgabe [sn_audit_task] und speichert Interviews |
| Entität für Interaktion [sn_audit_m2m_profile_engagement] |
Speichert m:n-Beziehungen zwischen Entitäten und Interaktionen |
| Risiko zu Interaktion [sn_audit_m2m_risk_engagement] |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen Risiken und Interaktionen |
| Testplan [sn_audit_test_plan] |
Erweitert den Basis-Audit-Test [sn_audit_base_test] und speichert Testpläne |
| Testplan zu Interaktion [sn_audit_m2m_test_plan_engagement] |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen Testplänen und Interaktionen |
| Testvorlage sn_audit_test_template |
Erweitert den Basis-Audit-Test [sn_audit_base_test] und speichert Testvorlagen |
| Tour sn_audit_walkthrough |
Erweitert die Audit-Aufgabe [sn_audit_task] und speichert Walkthroughs |
| Audit-Berichtsvorlage sn_audit_report_template |
Speichert die definierten XML-, HTML- oder skriptbasierten Audit-Berichtsvorlagen |
Bewertungsverfahren [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Speichert die Bewertungsziele von Kontrolltests. Die Feldwerte für Bezeichner und Bewertungsziele werden aus der Tabelle für den Bewertungsverfahrensplan kopiert. |
Bewertungsverfahrensplan [sn_audit_asmnt_procedure_test_plan] |
Wird für den Testplan generiert. Änderungen am Testplan werden in der Kontrolltesttabelle [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] berücksichtigt. |
Bewertungsverfahrensvorlagen [sn_audit_asmnt_procedure] |
Speichert die Bewertungsziele |
Testvorlage zu Bewertungsverfahren [sn_audit_m2m_test_temp_asmnt_procedure] |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen Testvorlage und Bewertungsverfahren |
Mit Erweitertes Audit installierte Tabellen
Bei der Aktivierung von GRC: Erweitertes Audit werden Tabellen hinzugefügt
| Tabelle | Beschreibung |
|---|---|
| Audit-Aufgabe zu Meilenstein sn_audit_advanced_m2m_audit_task_milestone |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen Audit-Aufgaben und Meilensteinen. |
| Auditierbare Einheit sn_audit_advanced_auditable_unit |
Speichert auditierbare Einheiten. |
| Auditierbare Einheit zu regulatorischem Dokument sn_audit_advanced_m2m_unit_authority_document |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und regulatorischen Dokumenten. |
| Auditierbare Einheit zu Geschäftsanwendung sn_audit_advanced_m2m_unit_business_application |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und Geschäftsanwendungen. |
| Auditierbare Einheit zu Geschäftsprozess sn_audit_advanced_m2m_unit_business_process |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und Geschäftsprozessen. |
| Auditierbare Einheit zu Geschäftsbereich sn_audit_advanced_m2m_unit_business_unit |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und Geschäftsbereichen. |
| Auditierbare Einheit zu Abteilung sn_audit_advanced_m2m_unit_cmn_department |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und Abteilungen. |
| Auditierbare Einheit zu Standort sn_audit_advanced_m2m_unit_location |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und Standorten. |
| Auditierbare Einheit zu Richtlinie sn_audit_advanced_m2m_unit_policy |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und Richtlinien. |
| Auditierbare Einheit zu Produkt sn_audit_advanced_m2m_unit_product_model |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und Produkten. |
| Auditierbare Einheit zu Lieferant sn_audit_advanced_m2m_unit_vendor |
Speichert Viele-zu-Viele-Beziehungen zwischen auditierbaren Einheiten und Lieferanten. |
| Interaktionsprojekt sn_audit_advanced_engagement_project |
Erweitert die Projekttabelle und speichert Interaktionsprojekte für Interaktionen. |
| Meilenstein sn_audit_advanced_milestone |
Erweitert die Tabelle der geplanten Aufgaben und speichert Meilensteine. |
| Beobachtung sn_audit_advanced_observation |
Erweitert die Selektierungstabelle und speichert Beobachtungen. |
| Planen sn_audit_advanced_plan |
Erweitert die Tabelle der geplanten Aufgaben und speichert Pläne. |