Auswirkung zugeordneter Compliance-Objekte auf Steuerungsanforderungen
Steuerungsziel-Anforderungen werden für ein Steuerungsziel erstellt. Die Steuerungsanforderungen werden für alle Steuerungen generiert, die einem Steuerungsziel zugeordnet sind. Ein Steuerelement oder eine Steueranforderung kann jedoch aufgrund eines Nachweisfehlers oder der Erstellung eines Problems auf einer der beiden Ebenen nicht mehr konform sein.
Zuordnen eines Problems zu einer Steuerungsanforderung und seine Auswirkungen auf den Steuerungsstatus
Ein Problem kann für eine Steuerungsanforderung durch einen Nachweis erstellt werden. Sie können die Option Nachweis auf Anforderungsebene durchführen aktivieren, um die Nachweise für alle Steuerungsanforderungen zu senden, anstatt einen Nachweis für die Steuerung auf Steuerungsebene zu senden. Die Option Nachweis auf Anforderungsebene durchführen befindet sich in der zugehörigen Liste Nachweis des Steuerungsformulars.
Wenn der Nachweis fehlschlägt, wird ein Problem erstellt. Bei dem Problem, das aufgrund eines Nachweisfehlers erstellt wurde, ist das Feld Problemquelle als Anforderungsnachweisfehlergekennzeichnet.
Sie können die Referenz für die Steuerungsanforderung im Feld Steuerung/Risiko der zugehörigen Liste Details im Formular „Problem“ anzeigen.
- Wenn Sie Nachbessern auswählen und den Status des Problems auf Geschlossen – vollständig festlegen, wird die Steuerungsanforderung konform, sofern kein anderes offenes Problem für die Steuerungsanforderung vorliegt.
- Wenn Sie „Akzeptieren“ auswählen, implizieren Sie, dass das Problem weiterhin besteht und Sie es akzeptieren. In diesem Fall lautet der Status der Steuerungsanforderung weiterhin „Nicht konform“, selbst wenn Sie das Problem ohne andere offene Probleme schließen.
- Es darf kein offenes Problem für die Steuerung geben.
- Keine einzige Steuerungsanforderung darf nicht konform sein.
- Wenn sich das Steuerungselement und die Steuerungsanforderungen im Status „Entwurf“ oder „Nachweis“ befinden, können Sie den Nachweis übergeben, um das Steuerungselement und die Steuerungsanforderungen konform zu machen.
- Wenn sich die Steuerung und die Steuerungsanforderungen im Status „Überprüfen“ oder „Überwachen“ befinden, können Sie den Status zurück zu „Bestätigen“ verschieben und den Nachweis übergeben, um die Steuerung und die Steuerungsanforderungen konform zu machen.
- Wenn sich die Steuerungsanforderung im Status „Überwachen“ oder „Deaktiviert“ befindet, können Sie kein Problem für die Steuerungsanforderung erstellen.
Auswirkung des Indikatortests und des Steuerungstests auf den Status der Steuerungsanforderung
Eine Steuerungsanforderung kann aufgrund eines Problems, das infolge eines Nachweisfehlers bei dieser Steuerungsanforderung erstellt wird, nicht mehr konform sein. Wenn für das Steuerelement kein offenes Problem vorliegt oder Sie das vorhandene Problem schließen, bleibt die Steuerelementanforderung weiterhin nicht konform. Obwohl das Ergebnis der Indikatoraufgabe „ Bestanden“ lautet, bleibt das Steuerelement nicht konform, da eine der Steuerungsanforderungen des Steuerelements nicht konform ist. Sie müssen die Steuerungsanforderung explizit als konform festlegen. Wenn der Indikatortest bestanden wird, wird die Steuerung dann konform.
Dasselbe gilt auch für einen Kontrolltest.
Änderungen des Steuerungsstatus und ihre Auswirkungen auf die Steuerungsanforderungen
- Entwurf
- Alle Steuerungsanforderungen werden generiert, wenn sich die Steuerung im Status Entwurf befindet.
Wenn das Steuerelement in den Status Entwurf versetzt wird, werden auch die zugehörigen Steuerungsanforderungen in den Status Entwurf verschoben.
- Beglaubigen
- Wenn das Steuerelement aus einem anderen Status in den Status „Nachweis“ wechselt, werden alle Steuerungsanforderungen des Steuerelements ebenfalls in den Status „Nachweis“ verschoben, unabhängig von der Option Nachweis auf Anforderungsebene durchführen.Hinweis:Wenn Sie Beglaubigenauswählen, haben Sie die Möglichkeit, einen einzelnen Nachweis auf Steuerungsebene oder mehrere Nachweise auf Steuerungsanforderungen zu nehmen, was von der Option Nachweis auf Anforderungsebene durchführen geleitet wird.
- Prüfung
- Wenn bei einem Nachweis auf Steuerungsebene die Option Nachweis auf Anforderungsebene durchführen nicht ausgewählt ist, wechselt das Steuerelement nach Abschluss des Nachweises in den Status Überprüfen. Gleichzeitig werden alle zugehörigen Steuerungsanforderungen der Steuerung in den Status „Überprüfen“ verschoben.
Wenn für den Nachweis auf Steuerungsanforderungsebene die Option Nachweis auf Anforderungsebene verwenden ausgewählt ist, wird der Nachweis an alle Teilnehmer des Nachweises für alle Steuerungsanforderungen einzeln gesendet. Wenn der Nachweis abgeschlossen ist, wird die Steuerungsanforderung unabhängig vom Nachweisergebnis „Bestanden“ oder „Fehlgeschlagen“ auf Steuerungsanforderungsebene in den Status Überprüfen verschoben. Wenn der Nachweis bestanden wird, wird der Status der Steuerungsanforderung als konform, und wenn er fehlschlägt, wird die Steuerungsanforderung als nicht konform festgelegt. Nachdem der Nachweis für alle Steuerungsanforderungen abgeschlossen wurde und sich alle im Status Überprüfen befinden, wechselt die Steuerung in den Status Überprüfen.
- Überwachen
- Wenn das Steuerelement in den Status „Überwachen“ wechselt, werden auch die zugehörigen Steuerungsanforderungen in den Status „Überwachen“ verschoben.
Steuerungsanforderungen verbleiben im Status „Überwachen“, solange das Steuerelement „Aktiv“ bleibt und nicht in den Status „Entwurf“ oder „Nachweis“ zurückversetzt wurde.
- Deaktiviert
- Wenn die Steuerung deaktiviert wird, werden die Steuerungsanforderungen in den Status „Deaktiviert“ verschoben.
Durch das Löschen eines Steuerelements werden alle dem Steuerelement zugeordneten Steuerelementanforderungen entfernt oder gelöscht.
Weitere Informationen zu Nachweis-Flow-Szenarien finden Sie im Artikel Nachweis-Workflow für Steuerung und Steuerungsanforderungen [KB0555561] in der Knowledge Base Now Support.
Auswirkung geerbter Anforderungen auf den Lebenszyklus einer Steuerung
- Wenn eine der Steuerungsanforderungen nicht mehr konform ist, ist die entsprechende Steuerung ebenfalls nicht konform.
- Wenn eine der geerbten Steuerungsanforderungen nicht mehr konform ist, ist die Steuerung ebenfalls nicht konform.
- Wenn ein Nachweis für ein Steuerelement fehlschlägt, wird ein Problem erstellt, und das Steuerelement wird nicht mehr konform.
- Wenn ein Nachweis für eine Steuerungsanforderung fehlschlägt, wird ein Problem erstellt, und die Steuerungsanforderung wird nicht mehr konform. Dadurch wird auch das zugehörige Steuerelement nicht mehr konform.
- Wenn eine der geerbten Steuerungsanforderungen einer Hybridsteuerung in einer solchen Bedingung außer Kraft gesetzt wird, wird ein automatisiertes Problem erstellt. Der Grund für die Erstellung des Problems wird im Feld Problemquelle des Problemformulars als Anbietersteuerung stillgelegtangegeben. Eine entsprechende Meldung wird auch in der zugehörigen Liste „Aktivität“ des Formulars „Problem“ protokolliert. Um das Problem zu beheben, können Sie entweder den allgemeinen Steuerungsanbieter ändern oder die Steuerungsanforderung in eine selbst implementierte Anforderung konvertieren.
- Wenn sich das Steuerelement im Status Entwurf befindet und eine seiner Anforderungen außer Kraft gesetzt ist, können Sie das Steuerelement nicht vom Status Entwurf in den Status Nachweis versetzen.