Klassifizierung von Anwenderrollen
Jeder Benutzer spielt eine Schlüsselrolle beim Risikomanagement, sei es beim Melden eines Compliance-Fehlers oder beim Akzeptieren einer Richtlinie. Unter Berücksichtigung der Verantwortlichkeiten der einzelnen Benutzer wird die Benutzerklassifizierung verbessert, um sicherzustellen, dass die Aufgaben reibungslos abgeschlossen werden.
Anwenderrollen in der Anwendung Regulatorisches Change-Management werden in zwei Kategorien unterteilt:
- Mitarbeiter-Operator: Jeder Mitarbeiter in einer Organisation, der die Richtlinien der Organisation bestätigen muss. Dieser Anwender hat das Recht, Elemente zu melden, die die Aufmerksamkeit des Risiko- und Compliance-Teams erfordern, Ausnahmen anzufordern oder andere Anleitungen von den Compliance- oder Risikoteams zu erhalten.
- Lite Operator: Beitragender, der eine neue Richtlinie entwerfen und Richtlinien und die zugewiesenen Nachweisanforderungsaufgaben genehmigen kann. Dieser Benutzer kann auch die zugewiesenen Audit-Pläne, Audit-Interaktionen und zugewiesenen Beobachtungsaufgaben lesen und genehmigen. Dieser Anwender kann auf die zugewiesenen Aufgaben der erweiterten Risikobewertung antworten.