Überprüfen Sie das SOX-Inhaltspaket in Audit-Management
Nach dem Importieren des SOX-Inhaltspakets können Sie die Entitätstypen, Entitäten, Audit-Interaktionen, Audit-Aufgaben, Testvorlagen und Testpläne in der Anwendung Audit-Management verifizieren und bearbeiten.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: Audit-Administrator (sn_audit.admin)
Prozedur
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Der Entitätstyp SOX-Prozesse wird hinzugefügt und zum Generieren der SOX-Entitäten verwendet:
- Debitorenbuchhaltung
- Verbindlichkeiten
- Provisionen
- Eigenkapital
- Entitätsebene
- Finanzberichte
- Feste Assets
- Hauptbuch
- Human Resources
- Im Umfang enthaltene Anwendung
- Bestand
- ITGC
- Lohnliste
- Einkauf
- Umsatzerkennung
- SAP
- SDLC
- Steuer
- Reisekosten und Spesen
- Finanzministerium
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Unter der zugehörigen Liste Profilfilter wird ein Filter hinzugefügt, um die SOX-Prozesstabelle für die Generierung von SOX-Profilen abzufragen.
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Die SOX-Audit- Interaktion wurde im Status „Umfang“ hinzugefügt, wobei die folgenden Felder als leer festgelegt wurden:
- Zugewiesen an
- Auditor
- Genehmiger
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Geben Sie in der Suchleiste im Feld NameSOX ein.
Hinweis:Die Namen aller SOX-bezogenen Audit-Aufgaben beginnen mit SOX.Die SOX-Audit-Aufgaben wurden mit den folgenden Feldern hinzugefügt:
- Typ ist Interview oder Tour
- „Zugewiesen an“ ist leer
- Zugewiesenes übergeordnetes Element (Interaktion) ist „SOX-Audit“.
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Die SOX-Testvorlagen wurden hinzugefügt und Richtlinienanweisungen zugewiesen.
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Die SOX-Testpläne wurden für Steuerungen basierend auf den Testvorlagen generiert.