Vorschriften, die sich normalerweise auf Risikomanagementprogramme von Drittparteien auswirken

Sie sollten Rechts- und Compliance-Experten konsultieren, um zu ermitteln, welche spezifischen regulatorischen Bedingungen für Ihre Drittparteibeziehungen relevant sind. Die folgende Liste der Vorschriften, die bei der Bewertung des Risikos von Drittparteien in der Regel berücksichtigt werden:

Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung (AML) und zur Bekämpfung des Finanzwesens (CTF).

Diese Vorschriften zielen darauf ab, Geldwäsche, Finanzpolitik und andere illegale Finanzaktivitäten zu verhindern. Sie erfordern, dass Unternehmen die Identität ihrer Drittparteien überprüfen, ihre Finanzierungsquellen bewerten und die Einhaltung der geltenden AML- und CTF-Gesetze sicherstellen.

Antikorruptions- und Bestechungsgesetze

Vorschriften wie der US-amerikanischen Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) und dem UK Bribery Act stellen strenge Anforderungen an Unternehmen, um Bestechung und Korruption zu verhindern. Sorgfaltspflicht hilft bei der Identifizierung potenzieller Risiken im Zusammenhang mit Bestechung oder Korruption in den Betrieben und Beziehungen der Drittpartei.

Datenschutzbestimmungen

Angesichts der zunehmenden Bedeutung von Datensicherheit und Datenschutz verlangen Vorschriften wie die Datenschutz-Grundordnung (DSGVO) der Europäischen Union und der US-Bundesstaat Kalifornien (Californa Consumer Privacy Act, CCPA) den Schutz personenbezogener Daten. Die Sorgfaltspflicht umfasst die Bewertung der Datenschutzpraktiken von Drittparteien, um die Einhaltung dieser Vorschriften sicherzustellen.

Sanktionen und Embargos

Regierungen verhängen Sanktionen und Embargos gegen bestimmte Länder, Personen oder Organisationen, um den Handel einzuschränken und die Unterstützung illegaler Aktivitäten zu verhindern. Unternehmen müssen sicherstellen, dass ihre Drittparteien keinen Sanktionen oder Embargos unterliegen und nicht an Aktivitäten beteiligt sind, die gegen diese Einschränkungen verstoßen.

Finanzvorschriften

Je nach Branche müssen Unternehmen möglicherweise Finanzvorschriften wie den Sarbanes-Oxley Act (SOX) für börsennotierte Unternehmen oder branchenspezifische Vorschriften wie den Dodd-Frank Act für Finanzinstitute berücksichtigen. Diese Vorschriften erfordern häufig, dass Unternehmen die finanzielle Stabilität, Berichterstellungsgenauigkeit und internen Kontrollen ihrer Drittparteien bewerten.

Arbeits- und Beschäftigungsrecht

Unternehmen müssen sicherstellen, dass ihre Drittparteien die Arbeits- und Beschäftigungsgesetze einhalten, einschließlich der Vorschriften in Bezug auf Mindestlohn, Arbeitszeiten, Arbeitsschutz und gleiche Beschäftigungsmöglichkeiten. Dies trägt dazu bei, Risiken im Zusammenhang mit Arbeitsverstößen und potenziellen Reputationsschäden zu minimieren.

Umweltvorschriften

Unternehmen müssen möglicherweise die Compliance einer Drittpartei mit Umweltvorschriften bewerten, insbesondere wenn die Drittpartei an Aktivitäten beteiligt ist, die sich auf die Umwelt auswirken. Dies umfasst die Bewertung von Umweltpraktiken, Abfallentsorgung, Maßnahmen zur Kontrolle der Umwelt und der Einhaltung von Nachhaltigkeitsstandards.