Für jede Sorgfaltspflicht-Anforderung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text DDR beginnt.

• Onboarden Sie eine neue Interaktion. Starten Sie den Onboarding-Prozess für eine neue Interaktion mit einer vorhandenen Drittpartei.
• Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion neu. Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion neu, wenn sich die Bedingungen ändern. Angenommen, Sie hören negative Nachrichten oder haben Änderungen in den Lieferpositionen Ihrer Drittpartei. Unter Umständen möchten Sie das Risiko neu bewerten, indem Sie eine zusätzliche Sorgfaltspflichtprüfung durchführen.
• Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion für die Vertragsverlängerung neu. Bewerten Sie das Risiko erneut, bevor Ihre Organisation den Vertrag mit einer aktuellen Drittpartei oder eine aktuelle Interaktion verlängert, indem Sie eine Sorgfaltsprüfung durchführen.
• Offboarden Sie eine Interaktion mit Sorgfaltspflicht. Bestimmen Sie, ob ein Offboarding (Beendigung der Beziehung) mit einer Interaktion die optimale Vorgehensweise ist, indem Sie die Due-Diligence-Prüfung durchführen. Beispielsweise kann es zu riskant sein, Drittparteien oder Interaktionen zu wechseln, auch wenn deren aktuelle Leistung nicht den Erwartungen entspricht.
• Offboarden Sie eine Interaktion OHNE Sorgfaltspflicht. Fordern Sie an, dass eine Interaktion endgültig beendet wird, wenn sie endet oder Sie aus anderen Gründen zu einer anderen Drittpartei wechseln möchten. In diesem Fall müssen Sie normalerweise keine zusätzliche Sorgfaltspflicht durchführen. Der Prozess beinhaltet jedoch den normalen Prozess des Fragebogens zum inhärenten Risiko (IRQ), um zu bestätigen, dass die von der Interaktion bereitgestellten Services nicht mehr fortgesetzt werden.

• 1 - Kritisch
• 2: Hoch
• 3 - Mittel
• 4 – Niedrig
• 5 - In Planung

Interaktion, der die Anforderung zugeordnet ist.

Hinweis:

Nachdem die Sorgfaltspflicht-Anforderung von der anfordernden Person übermittelt wurde, kann der TPR-Manager oder Besitzer der Sorgfaltspflicht-Anforderung dieses Feld auf eine vorhandene Interaktion aktualisieren, indem er . Dies trägt dazu bei, das Onboarding vorhandener Interaktionen zu vermeiden.

Qualifizierte Gruppe von Personen, die für die Bearbeitung der Anforderung verfügbar sind.

Für neue Anforderungen wird die Zuweisungsgruppe auf Zuweiser für Sorgfaltspflicht-Anforderungenfestgelegt. Das System sendet eine E-Mail-Benachrichtigung an alle Benutzer in der Gruppe, die in der Zuweisungsgruppeangegeben ist. In der Nachricht wird angegeben, dass die Anforderung empfangen wurde und sich im Status Neu befindet. Die Nachricht enthält auch einen Link zur Detailseite für die Anforderung.

Im Formular für die Sorgfaltspflicht-Anforderung:

Die Besitzer sind dafür verantwortlich, sich zu vergewissern, dass die Drittpartei die Bewertung rechtzeitig abschließt, ihre Antworten zu überprüfen und Probleme zu erstellen und zu lösen. Damit die Bewertung abgeschlossen wird, werden die Besitzer benachrichtigt, wenn eine Bewertung einen bestimmten Meilenstein erreicht. Der Besitzer muss die Rolle TPR-Manager oder TPR-Gutachter haben.

Wenn Sie das Kontrollkästchen aktivieren, werden die zugehörigen Felder automatisch mit den Kontaktinformationen der Drittparteiorganisation ausgefüllt.

Wenn Sie das Kontrollkästchen aktivieren, werden die zugehörigen Felder automatisch mit den Kontaktinformationen der Drittpartei gefüllt.