Offboarden einer Interaktion ohne Durchführung der Sorgfaltspflicht
Fordern Sie an, dass eine Interaktion endgültig beendet wird, wenn sie endet oder Sie aus anderen Gründen zu einer anderen Drittpartei wechseln möchten. In diesem Fall müssen Sie normalerweise keine zusätzliche Sorgfaltspflicht durchführen. Der Prozess beinhaltet jedoch den normalen Prozess des Fragebogens zum inhärenten Risiko (IRQ), um zu bestätigen, dass die von der Interaktion bereitgestellten Services nicht mehr fortgesetzt werden.
Der als IRQ-Gutachter zugewiesene Benutzer ist für das Ausfüllen des Fragebogens verantwortlich, in dem angegeben wird, warum die Interaktion nicht mehr erforderlich ist. Nachdem die IRQ abgeschlossen wurde, wird im Rahmen des Genehmigungsprozesses ein offizielles Offboarding für die Interaktion durchgeführt und in den Status „Inaktiv“ versetzt.
Wenn die Interaktion als inaktiv festgelegt ist, werden keine zukünftigen automatisch geplanten Due-Diligence-Prüfungen oder Informationsanforderungen an die Interaktionskontakte gesendet.