Führen Sie Aktionen für regulatorische Warnungen durch

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Führen Sie verschiedene Aktionen für nicht zugewiesene und andere Arten von regulatorischen Warnungen durch. Sie können unter anderem eine nicht zugewiesene Warnung zuweisen, eine Folgenbewertung für eine Warnung initiieren und eine Warnung als zutreffend markieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager oder sn_grc_reg_change.user

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Eine regulatorische Warnung kann entweder eine regulatorische Ereigniswarnung oder eine Quelldokumentwarnung sein. Einige Aktionen können für beide Warnungstypen ausgeführt werden, einige Aktionen können jedoch nur für Warnungen zu regulatorischen Ereignissen ausgeführt werden. Viele der gleichen Aktionen können von Benutzern und Managern ausgeführt werden, es gibt jedoch Aktionen, die nur von Managern ausgeführt werden können.

    Manager können dem entsprechenden Benutzer Felder zuweisen. Der entsprechende Benutzer kann dann die Anwendbarkeit der Warnung bewerten, Folgenbewertungen initiieren und die zugewiesenen regulatorischen Aufgaben ausführen.

    Im folgenden Verfahren beschreiben die Schritte 3 und höher die verschiedenen Aktionen, die Sie als Manager oder Benutzer ausführen können.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Anwendung > Regulatorisches Change-Management > Regulatorische Warnungen.
    2. Um eine nicht zugewiesene Warnung zuzuweisen, klicken Sie im Modul Nicht zugewiesene Warnungen auf eine Warnung.
      Mit der Rolle sn_grc_reg_change.manager können Sie das Feld Koordinator auf einen geeigneten Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.user festlegen.
      Diese Aktion verschiebt die Warnung in das Modul Alle zugewiesene Warnungen.
    3. Klicken Sie auf Aktualisieren, um die Änderungen am Warnungsdatensatz zu speichern und zu aktualisieren.
      FeldBeschreibung
      Klicken Sie auf Anwendbar Die Auswirkung der Warnung gilt für Ihre Organisation. Wenn es sich bei der Warnung um einen regulatorischen Ereignistyp handelt, erstellt diese Aktion eine regulatorische Change-Aufgabe. Sie können die mit dem Change verknüpften regulatorischen Aktionen definieren und abschließen. Wenn es sich bei der Warnung um einen regulatorischen Ereignistyp handelt, erstellt diese Aktion eine regulatorische Change-Aufgabe. Der Status der Warnung wird für beide Warnungstypen auf In Bearbeitung aktualisiert.
    4. Um eine Warnung auf ein späteres Datum zurückzustellen, gehen Sie wie folgt vor:
      1. Klicken Sie auf Zurückstellen.
      2. Wählen Sie ein zukünftiges Erinnerungsdatum aus, und fügen Sie einen Grund für die Zurückstellung hinzu.
      3. Klicken Sie auf Absenden.
      Die Warnung wird in der Anwendung in den Status „ Zurückgestellt “ verschoben. Zugewiesene Benutzer erhalten am ausgewählten Zurückstellungsdatum eine E-Mail zur Erinnerung, an der Warnung zu arbeiten. Sie können die Warnung auch abbrechen.
    5. Um eine Auswirkungsbewertung für die Warnung zu initiieren, klicken Sie auf Initiate Impact Assessment (Auswirkungsbewertung initiieren).
      Diese Aktion ist nur für Manager und Benutzer von Warnungen zu regulatorischen Ereignissen verfügbar. Diese Aktion ist nicht für Quelldokumentwarnungen verfügbar.
    6. Wenn die Auswirkung der Warnung nicht auf die Organisation zutrifft, klicken Sie auf Nicht zutreffend.
      Geben Sie einen Grund für die Markierung des Feldes als nicht zutreffend an.
      Die Warnung wechselt in den Status Geschlossen.
    7. Klicken Sie auf Regulatorische Warnung abbrechen, um die Warnung abzubrechen.
      Diese Aktion ist für Manager und Benutzer von Warnungen zu regulatorischen Ereignissen sowie für Manager von Quelldokumentwarnungen verfügbar. ist für Benutzer von Quelldokumentwarnungen jedoch nicht verfügbar.
      Diese Aktion versetzt die Warnung in den Status Abgebrochen. Die Warnung wird in das Modul Geschlossene Warnungen verschoben.
    8. Um eine zugewiesene Warnung einem anderen Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.user zuzuweisen, klicken Sie auf Erneut zuweisen.
    9. Klicken Sie auf Löschen, um eine Warnung zu löschen.