Verwalten und weisen Sie Warnungen zu regulatorischen Ereignissen zu

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  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Weisen Sie Warnungen zu regulatorischen Ereignissen, die vom Anbieter von Regulatory Intelligence empfangen werden, einem geeigneten Benutzer zu. Sie können andere Eigenschaften der Warnung zu regulatorischen Ereignissen überprüfen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Regulatorische Warnungen werden unter dem Modul „Regulatorische Warnungen“ in der Anwendung Regulatorisches Change-Management angezeigt.

    Als -Manager können Sie die Warnungen zu regulatorischen Ereignissen anzeigen und Benutzern mit der Rolle sn_grc_reg_change.user zuweisen. Der Benutzer kann dann Aktionen für die Warnungen zu regulatorischen Ereignissen ausführen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Anwendung > Regulatorisches Change-Management > Regulatorische Warnungen > Nicht zugewiesene Warnungen.
      Alle regulatorischen Warnungen in Ihrer Instanz werden angezeigt. Sie können die nicht zugewiesenen Warnungen anzeigen und einem bestimmten Benutzer zuweisen. Eine eingehende Warnung wird automatisch dem Status Neu zugewiesen.
    2. Wählen Sie in der Liste der regulatorischen Warnungen mithilfe der Spalte Typ eine Warnung zu regulatorischen Ereignissen aus.
      Der Warnungsdatensatz für die Warnung zum regulatorischen Ereignis wird angezeigt.
    3. Um die Warnung zuzuweisen, setzen Sie das Feld Koordinator auf den entsprechenden Benutzer.
      Sie können die anderen Eigenschaften der Warnung überprüfen, um den geeigneten Benutzer für die Zuweisung zu bestimmen.
      Tabelle : 1. Formular „Regulatorische Warnung“.
      Felder Beschreibung
      Titel Titel der Warnung, wie er vom Anbieter empfangen wurde.
      Quelle Quelle der regulatorischen Warnung.
      Beschreibung Beschreibung und eine kurze Zusammenfassung des Ereignisses.
      Anbieter Name des Anbieters von regulatorischen Warnungen.
      Anbieter-URL URL der Warnung, die vom Anbieter empfangen wird.
      URL der Aufsichtsbehörde URL der Aufsichtsbehörde, die der Warnung zugeordnet ist.
      Koordinator Liste der Regulatorenmanager, denen Sie die Warnung zuweisen können.
      Gesamtauswirkung Gesamtauswirkung des Felds.
      • Keine Auswirkung
      • Niedrig
      • Mittel 
      • Hoch
      • Kritisch
      Typ Typ der regulatorischen Warnung.
      • Regulatorisches Ereignis
      • Quelldokument
      Daten
      Quellveröffentlichungsdatum Datum, an dem das jeweilige regulatorische Ereignis tatsächlich von der Aufsichtsbehörde veröffentlicht wird.
      Kommentardatum Datum, bis zu dem die Kommentare für das regulatorische Ereignis angegeben werden können.
      Gültig ab Datum, an dem das jeweilige regulatorische Ereignis gilt.
      Compliance-Datum Datum, bis zu dem das regulatorische Ereignis konform ist.
      Ablaufdatum Datum, an dem das jeweilige regulatorische Ereignis abläuft.
      Reihendaten
      Reihenname Name der Serie im Zusammenhang mit der regulatorischen Warnung.
      Sequenznummer Sequenznummer im Zusammenhang mit der regulatorischen Warnung.
      Aktivitäts-Journal
      Zusätzliche Anmerkungen Zusätzliche Kommentare im Zusammenhang mit der Warnung.
      Zugehörige Listen
      Regulatorische Aufgaben Zugehörige Aufgaben für die Warnung. Dieses Feld ist nur verfügbar, wenn eine Warnung einem Koordinator zugewiesen ist und sich im Status In Bearbeitung befindet.
      Zugehörige Dokumente Details der Dokumente im Zusammenhang mit der Warnung, z. B. Zitat, Titel oder Typ.
      Auswirkungsbewertungen Details der Auswirkungsbewertung, die mit der Warnung zum regulatorischen Ereignis verknüpft sind.
    4. Klicken Sie auf Aktualisieren.

    Ergebnisse

    Die Warnung zu regulatorischen Ereignissen wird dem ausgewählten Benutzer zugewiesen und im Modul Alle zugewiesenen Warnungen in der Anwendung aufgeführt.