Eine GRC -Indikatorvorlage mit der Funktion Compliance Workspaceerstellen

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 3 Minuten Lesedauer

    • Compliance- oder Risikomanager erstellen in Compliance Workspace Indikatorvorlagen, aus denen viele -Indikatoren erstellt werden können.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle:
    • sn_compliance.admin oder sn_compliance.manager
    • sn_risk.admin oder sn_risk.manager
    • sn_audit.admin oder sn_audit.manager
    • sn_grc.user

    Prozedur

    1. Navigieren Sie einer der folgenden Positionen:
      • Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereich > Indikatoren > Indikatorvorlagen.
      • Risiko > Indikatoren > Indikatorvorlagen.
      • Audit > Indikatoren > Indikatorvorlagen.
    2. Wählen Sie die Liste Erstellen aus, und klicken Sie auf Indikator.
    3. Wählen Sie Neu.
    4. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Indikatorvorlagenformular
      Feld Beschreibung
      Name Name des Indikators.
      Beschreibung Beschreibung des Indikators.
      Kategorie Kategorie, für die Sie eine Indikatorvorlage erstellen. Wählen Sie beispielsweise Risikoindikatorvorlage aus, um eine Risikoindikatorvorlage zu erstellen.
      Aktiv Option, die bestimmt, ob die Indikatorvorlage aktiv ist.
      Methode
      Typ Methode zur Bestimmung des Typs der Indikatorvorlage. Auswahlmöglichkeiten:
      • Manuell: Manuelle Indikatoren werden für Daten verwendet, die nicht von einer Instanz ServiceNow abgerufen werden können, da sie aus einem externen System stammen, z. B. Kundendaten aus einem Drittpartei-Vertriebssystem.
      • Standard: Standardindikatoren sind automatisierte Indikatoren, die auf einer Indikatorquelle basieren. Die Indikatorquelle gibt eine Tabelle und die Häufigkeit an, mit der die Punktzahlen aus dieser Tabelle gespeichert werden.
      • Skript: Geskriptete Indikatoren verwenden ein anwenderdefiniertes Skript zum Sammeln der Daten.
      Zieltyp Typ des Zielwerts. Auswahlmöglichkeiten:
      • Keine: Verwenden Sie diese Option, wenn Sie kein Ziel oder Schwellenwert für den Indikator einrichten möchten.
      • Prozentsatz: Verwenden Sie diese Option, um das Indikatorergebnis anhand eines Prozentwerts zu bestimmen.
      • Anzahl: Verwenden Sie diese Option, um das Indikatorergebnis anhand eines Anzahlwerts oder der Gesamtzahl zu bestimmen.
      Ergebnis, wenn der Wert den Zielwert erreicht oder überschreitet Ergebniskonfigurationsfeld. Auswahlmöglichkeiten:
      • Bestanden
      • Fehlgeschlagen

      Angenommen, Sie geben in diesem Feld beispielsweise 100 ein. Wenn das ausgegebene Indikatorergebnis mehr als 100 beträgt, wird der Indikatorstatus basierend auf dem in diesem Feld konfigurierten Wert als „Bestanden“ oder „Nicht bestanden“ eingestuft.
      Ziel Wert, mit dem bestimmt wird, ob der Indikator erfolgreich ist oder nicht.
      Wert obligatorisch Option, um zu entscheiden, ob ein Wert in der Indikatoraufgabe für einen manuellen Indikator obligatorisch sein muss.
      Hinweis:
      Diese Option wird nur angezeigt, wenn im Feld Typ die Option Manuell ausgewählt wurde. Diese Option wird automatisch ausgewählt, wenn Anzahl oder Prozentsatz im Feld Zieltyp ausgewählt wird.
      Anweisungen Zusätzliche Anweisungen für die Vorlage.
      Unterstützungsdaten
      Hinweis:
      Ab Version 10.1 werden die tatsächlichen Verlaufsdaten für die Datensätze mit unterstützenden Daten aus den Indikatorergebnissen oder Indikatoraufgaben angezeigt. Zuvor konnte nur der Echtzeitstatus der gesammelten Datensätze angezeigt werden.
      Unterstützende Daten einbeziehen Option, um das Sammeln von unterstützenden Daten oder Nachweisen bei jeder Ausführung des Indikators zu aktivieren.
      Tabelle Tabelle zum Sammeln von unterstützenden Daten.
      Felder der Unterstützungsdaten Felder der Quelltabelle, die zum Sammeln der unterstützenden Daten verwendet werden sollen.
      Stichprobengröße Mindestanzahl der Datensätze, die zum Sammeln von Unterstützungsdaten verwendet werden müssen.

      Beispielsweise könnte ein einfacher Indikator eine große Tabelle abfragen und bei jeder Indikatorausführung Tausende von Datensätzen zurückgeben. Sie müssen nicht alle speichern. Dies ist nur ein Beispiel für diese Datensätze. Wenn Sie eine Stichprobengröße von 100 eingeben, werden nur 100 Datensätze gespeichert, obwohl die Abfrage Tausender zurückgegeben hat.
      Grundlegende Kriterien
      Kriterien Kriterien zum Filtern der Daten aus der Quelltabelle.
      Referenz Feld verwenden Option zum Aktivieren der Verwendung des Referenzfelds.
      Referenzfeld Verbindung zwischen der unterstützenden Datentabelle und dem Datensatzfeld „Gilt für“ der Entität.
      Zusätzliche Kriterien
      Verwenden Sie die erweiterten Filterkriterien, um -Indikatoren mit Zielvorgaben zu erstellen. Dieser Abschnitt wird nur angezeigt, wenn Sie im Feld Typdie Option Standard auswählen. Dieser Abschnitt wird verwendet, um weitere Filterkriterien bereitzustellen.
      Zusätzliche Kriterien Weitere Kriterien zum Filtern der Daten, um den Zielwert zu berechnen. Dieser Abschnitt wird nur angezeigt, wenn Prozentsatz im Feld Zieltyp ausgewählt ist.
      Zeitplan
      Erfassungshäufigkeit Sammlungshäufigkeit für Indikatorergebnisse. Indikatoraufgaben und Ergebnisse werden automatisch basierend auf dem Indikatorzeitplan generiert.
      Dauer bis Fälligkeitsdatum (Tage) Dauer des Fälligkeitsdatums in Tagen zwischen der Erstellung und dem Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe und der Generierung ihrer Ergebnisse.

      Die Dauer des Fälligkeitsdatums, die dem Erstellungsdatum hinzugefügt wird, spiegelt das Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe wider.

      Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Manuell im Feld Typ ausgewählt ist.

      Weitere Informationen finden Sie unter Leistungsverbesserungen für nächtlichen Indikatorauftrag.
      Datum der ersten Ausführung Zeitpunkt der ersten Sammlung für Indikatorergebnisse. Dieses Feld wird automatisch festgelegt, wenn ein Indikator oder eine Indikatorvorlage zum ersten Mal ausgeführt wird. Der Wert in diesem Feld kann nicht geändert werden.
      Nächstes Ausführungsdatum Nächste Laufzeit zum Sammeln der Indikatorergebnisse aller nachgelagerten Indikatoren für diese Indikatorvorlage.
    5. Wenn Sie diese Einträge abgeschlossen haben, können Sie auch Informationen in den folgenden zugehörigen Listen anzeigen:
      • Kontrollziele/Risikobeschreibungen
      • Inhaltsreferenzen
      Hinweis:
      Auf der Registerkarte Kontrollziele/Risikobeschreibungen können Sie dieselbe Vorlage für mehrere Kontrollziele oder Risikobeschreibungen oder beide wiederverwenden.
    6. Wählen Sie Absenden.