Formular „Compliance-Fälle“.

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 4 Minuten Lesedauer

    • Verwenden Sie das Formular „Compliance-Fall erstellen“ in der Anwendung GRC: Compliance Case Management, um einen Compliance-Fall zu melden.

    Eine Beschreibung der Feldwerte finden Sie in der folgenden Tabelle.

    Tabelle : 1. Formular „Compliance-Fall erstellen“.
    Feld Beschreibung
    Nummer Nummer des Falls. Dieses Feld wird automatisch auf eine Fallnummer festgelegt.
    Name Name des Falls Beispiel: Urteil eines Rechtsstreits durchgesickert.
    Typ Typ des Falls Dieses Feld wird automatisch auf Compliance-Fallfestgelegt.
    Untertyp Untertyp des Falls. Beispiel: Betrug und Unterschlagung.
    Status Workflow-Status des Falls. Dieses Feld wird automatisch auf Neufestgelegt.
    Priorität Priorität des Falls:
    • 1 - Kritisch
    • 2: Hoch
    • 3 - Mittel
    • 4 – Niedrig
    • 5 - In Planung
    Anfordernde Person Person, die den Fall gemeldet hat.
    Angefordert im Namen von Name der Person, für die Sie den Fall erstellt haben.
    Primäre Entität Entität, die von dem Fall betroffen ist. Dieses Feld wird automatisch auf die Entität festgelegt, die in der zugehörigen Liste Betroffene Bereiche identifiziert ist.
    Entitätsverantwortlicher Benutzer, der Besitzer der Entität ist. Dieses Feld wird automatisch basierend auf der Entität festgelegt, die in der zugehörigen Liste Betroffene Bereiche ausgewählt ist.
    Beschreibung Kurze Beschreibung des Falls.
    Zuweisung
    Zuweisungsgruppe Gruppe, die dem Fall zugewiesen ist.
    Hinweis:
    Die Zuweisungsgruppe wird während des Konfigurations-Setups für den Falltyp vorkonfiguriert.
    Beobachtungsliste Anwender, der über den Fall informiert werden muss.
    Fallanalyst Analysten, der den Fall analysieren und bearbeiten kann. Der Fallanalyst ist Teil der Zuweisungsgruppe.
    Verantwortliche Führungskraft Führungskraft, die für den Fall verantwortlich ist.
    Primärer Ursprung
    Standort Standort, an dem der Fall aufgetreten ist. Beispiel: Japan.
    Untergeordneter Standort Untergeordneter Standort des Fallvorkommens. Beispiel: Der Unterstandort ist Tokyo.
    Betroffener Geschäftsbereich Geschäftsbereich, der von den gemeldeten Fällen oder Ereignisse betroffen ist. Beispiel: Finanzwesen.
    Betroffene Abteilung Abteilung, die von dem Fall betroffen ist. Beispiel: Kundensupport.
    Quelle Quelle, von der der Fall gemeldet wird:
    • Manuell: Wenn der Fall über den Compliance-Arbeitsbereich erstellt wird, zeigt das Feld „Manuell“als Quelle an.
    • Mitarbeiter-Center: Wenn der Fall von Mitarbeiter-Centergemeldet wird, zeigt das Feld als Quelle Mitarbeiter-Centeran.
    Quelldatensatz Quelldatensatz des Quellobjekts, aus dem der Fall erstellt wird. Wenn der Fall beispielsweise von Risikoereignissen gemeldet wird, zeigt dieses Feld den Namen des Risikoereignisses an, von dem der Fall gemeldet wird.
    Zusätzliche Quelle Modus, in dem der Fall gemeldet wird, wenn der Fall manuell erstellt wird. Dieses Feld ist nur verfügbar, wenn im Feld Quelle die Option Manuell ausgewählt wird und der Datensatz gespeichert wird. Auswahlmöglichkeiten:
    • E-Mail: Wenn Sie den Fall anhand der Informationen erstellen, die Sie in einer E-Mail erhalten haben.
    • Telefon: Wenn Sie den Fall anhand der Informationen erstellen, die Sie in einem Telefonanruf erhalten haben.
    Zeitplan
    Datum des Vorkommens Datum, an dem der Fall aufgetreten ist. Beispielsweise kann der Fall am 18.02.2024 aufgetreten sein.
    Discovery-Datum Datum, an dem der Fall erkannt wurde. Zum Beispiel kann der Fall am 18.02.2024 aufgetreten sein, wurde aber am 03.12.2024 entdeckt.
    Erstellungsdatum des Falls Datum, an dem der Fall erstellt wurde. Dieses Feld wird automatisch auf das aktuelle Datum und die aktuelle Uhrzeit festgelegt.
    Fallabschluss-SLA Erwartetes Datum des Fallabschlusses. Dieses Datum wird automatisch basierend auf dem Fallerstellungsdatum berechnet.
    Geplanter Start der Ermittlung Geplantes Startdatum für die Untersuchung des Falls.
    Geplantes Ende der Ermittlung Geplantes Enddatum für die Untersuchung des Falls.
    Tatsächlicher Start der Ermittlung Tatsächliches Startdatum der Falluntersuchung.
    Tatsächliches Ende der Ermittlung Tatsächliches Enddatum der Falluntersuchung.
    Geplanter Start der Remediation Geplantes Startdatum für die Nachbesserung des Falls.
    Geplantes Ende der Remediation Geplantes Enddatum der Fallkorrektur.
    Tatsächlicher Start der Remediation Tatsächliches Startdatum der Fallkorrektur.
    Tatsächliches Ende der Remediation Tatsächliches Enddatum der Fallkorrektur.
    Verstoßanalyse
    Verstoßstatus Status, der angibt, ob ein Verstoß aufgetreten ist oder nicht:
    • Zu bestimmen: Wenn der Verstoß noch nicht ermittelt wurde.
    • Verstoß erkannt: Wann der Verstoß bestätigt wird.
    • Zukünftiges Potenzial: Wenn der Verstoß noch nicht aufgetreten ist, aber in der Zukunft auftreten kann.
    • Kein Verstoß: Wenn kein Verstoß erkannt wurde.
    Reportingstatus Status des Falls, der den Aufsichtsbehörden gemeldet wird. Dieses Feld wird automatisch basierend auf dem Berichtsstatus der Vorschriften festgelegt, die dem Fall zugeordnet sind. Wenn ein Fall viele Vorschriften hat und selbst wenn eine Vorschrift als meldepflichtigidentifiziert wird, wird der Meldestatus des Falls auf meldepflichtig festgelegt. Der Standardwert dieses Felds ist Noch zu bestimmen.
    Start des Verstoßes Datum, an dem der Verstoß begonnen hat. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Verstoß erkannt oder Zukunftspotenzial als Verstoßstatusausgewählt wird.
    Ende des Verstoßes Datum, an dem der Verstoß beendet wurde. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Verstoß erkannt oder Zukunftspotenzial als Verstoßstatusausgewählt wird.
    Bedeutung des Verstoßes identifiziert Datum, an dem der Anwender feststellt, dass der Verstoß schwerwiegend ist. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Verstoß erkannt oder Zukunftspotenzial als Verstoßstatusausgewählt wird.
    Ursachenanalyse
    Primäre Ursache Primäre Ursache des gemeldeten Falls. Dieses Feld wird automatisch auf die primäre Ursache festgelegt, die in der zugehörigen Liste Ursache und Konsequenzen ausgewählt ist.
    Konsequenzen Konsequenzen aus der primären Ursache des gemeldeten Falls. Zum Beispiel Schäden an physischen Assets.
    Allgemeine Beobachtungen Zum Fall gemachte Beobachtungen.
    Remediation durchgeführt Option, um anzugeben, ob Korrekturmaßnahmen ergriffen wurden, um den Fall zu beheben:
    • Ja
    • Nein
    Allgemeine vorbeugende Maßnahmen Vorbeugende Maßnahmen zur erneuten Mediation des Falls.
    Aktivität
    Arbeitsnotizen (privat) Hinweise oder Informationen zum Fall
    Zusätzliche Kommentare (sichtbar für Kunden) Zusätzliche Informationen zu dem Fall, den Sie für die Kunden freigeben möchten.
    Speichern Speichern Sie die Details des Compliance-Falls.