Erstellen Sie einen GRC -Indikator
Erstellen Sie einen Indikator, um die Steuerungen und Risiken zu überwachen und Leistungsnachweise zu sammeln.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: Compliance_admin oder Compliance_manager, Risk_admin oder Risk_manager, Audit_admin oder Audit_manager
Prozedur
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Navigieren Sie einer der folgenden Positionen:
- Richtlinien und Compliance > Indikatoren > Indikatoren.
- Risiko > Indikatoren > Indikatoren.
- Audit > Indikatoren > Indikatoren.
- Wählen Sie Neu.
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Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
Tabelle : 1. Indikator Feld Beschreibung Nummer Eine eindeutige Identifikationsnummer. Name Name des Indikators. Vorlage Zugehörige Indikatorvorlage. Kategorie Kategorie, die der ausgewählten Kontrolle/dem ausgewählten Risiko zugeordnet ist. Dieses Feld kann nicht bearbeitet werden. Aktiv Option, die bestimmt, ob der Indikator aktiv ist. Kontrolle/Risiko Zugehörige Kontrolle oder zugehöriges Risiko. Gilt für Datensatz Profil, das mit dem Artikelzusammenhängt. Besitzer Besitzer des Indikators. Verantwortliche Gruppe Die Gruppe, die den Indikator besitzt. Vorlage überschreiben Option zum Überschreiben der Indikatorvorlage, die diesem Indikator zugeordnet ist Letztes Ergebnis bestanden Option, die angibt, ob die Steuerungen konform oder nicht konform waren. Wenn die Steuerungen konform waren, wird die Checkbox aktiviert. Zeitplan Erfassungshäufigkeit Sammlungshäufigkeit für Indikatorergebnisse. Indikatoraufgaben und Ergebnisse werden automatisch basierend auf dem Indikatorzeitplan generiert. Datum der ersten Ausführung Zeitpunkt der ersten Sammlung für Indikatorergebnisse. Dieses Feld wird automatisch festgelegt, wenn ein Indikator oder eine Indikatorvorlage zum ersten Mal ausgeführt wird. Der Wert in diesem Feld kann nicht geändert werden.
Nächstes Ausführungsdatum Nächste Laufzeit zum Sammeln der Indikatorergebnisse aller nachgelagerten Indikatoren für diese Indikatorvorlage. Dauer bis Fälligkeitsdatum (Tage) Dauer des Fälligkeitsdatums in Tagen zwischen der Erstellung und dem Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe und der Generierung ihrer Ergebnisse. Die Dauer des Fälligkeitsdatums, die dem Erstellungsdatum hinzugefügt wird, spiegelt das Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe wider.
Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Manuell im Feld Typ ausgewählt ist.
Weitere Informationen finden Sie unter Leistungsverbesserungen für nächtlichen Indikatorauftrag.
Methode Typ Ergebnisse können manuell mithilfe der Aufgabenzuweisung oder automatisch mithilfe von grundlegenden Filterbedingungen, Performance Analytics oder einem Skript gesammelt werden. - Manuell: Wird verwendet, um eine Indikatoraufgabe für einen Beauftragten zu erstellen.
- Standard: Wird verwendet, um anzugeben, ob der Indikator die bestandenen oder fehlgeschlagenen Steuerungen identifiziert.
- Skript: Wird zum Schreiben eines Skripts zum Sammeln der erforderlichen Daten verwendet.
Kurzbeschreibung Wenn der Typ auf „Manuell“ festgelegtist, ist dieses Feld vorhanden. Kurze Beschreibung des Problems. Anweisungen Wenn der Typ auf „Manuell“ festgelegtist, ist dieses Feld vorhanden. Anweisungen zum Sammeln von Indikatorergebnissen. Wert ist obligatorisch Wenn der Typ auf „Manuell“ festgelegtist, ist dieses Feld vorhanden. Bestanden/Durchgefallen Wenn der Typ auf „Basis“ festgelegtist, ist dieses Feld vorhanden. Der Indikator ist erfolgreich oder schlägt fehl. Skript Wenn der Typ auf „Skript“ festgelegtist, ist dieses Feld vorhanden. Skript, das die erforderlichen Systeminformationen abruft. Unterstützungsdaten Hinweis:Ab Version 10.1 werden die tatsächlichen Verlaufsdaten für die Datensätze mit unterstützenden Daten aus den Indikatorergebnissen oder Indikatoraufgaben angezeigt. Zuvor konnte nur der Echtzeitstatus der gesammelten Datensätze angezeigt werden.Tabelle Verwenden Sie Unterstützungsdaten, um unterstützende Nachweise aus anderen Anwendungen zu sammeln. Felder der Unterstützungsdaten Felder mit unterstützenden Daten basierend auf der ausgewählten Tabelle. Kriterien Bedingungen, die für die unterstützenden Daten erfüllt werden müssen. Stichprobengröße Anzahl der für die unterstützenden Daten auszuwählenden Datensätze. - Wählen Sie Absenden.