Como monitorar o processo de solicitação de diligência prévia

  • Versão de lançamento: Yokohama
  • Atualizado 30 de jan. de 2025
  • 3 min. de leitura

    • Os gerentes e administradores de TPR podem executar uma ampla variedade de tarefas no painel de gestão de diligência prévia. Eles podem trabalhar em todos os processos no fluxo de trabalho de uma solicitação de diligência prévia: IRQs, diligência prévia externa, aprovação, risco de contrato e solicitações encerradas.

    Para cada solicitação de diligência prévia, o sistema atribui automaticamente um número de ID exclusivo que começa com o texto DDR. Você pode acessar a página de gestão de diligência prévia de vários locais, selecionando o número de DDR para qualquer solicitação de diligência prévia. A página é aberta na guia Detalhes. Normalmente, você inicia a partir de Página inicial da TPRM.

    Pontuações de inteligência de risco para o terceiro.

    Como monitorar processos na página de gestão de solicitações

    Exibição de informações básicas sobre uma solicitação na guia Detalhes

    Na guia Detalhes, você pode exibir e ajustar as informações de solicitação de diligência prévia de um terceiro. Você também pode registrar comentários externos e anotações de trabalho privadas, anexar arquivos e rastrear atualizações de solicitação no fluxo de atividades. Consulte Gestão do processo de solicitação de diligência prévia.

    Monitoramento do processo de IRQ

    A primeira etapa interna após a aprovação de uma solicitação de compromisso é iniciar o processo de IRQ para definir o escopo do risco, determinando a pontuação de risco do terceiro. Você pode acessar a página de gestão de diligência prévia de vários locais, selecionando o número de DDR para qualquer solicitação de diligência prévia. Consulte Gestão de processos de IRQ.

    Monitorar o processo de diligência prévia externa (o processo de avaliação de risco de terceiros)
    Selecione um Número de VRA para abrir a página Avaliações de risco de terceiros na página Gestão de diligência prévia. Consulte Gestão de avaliação de risco de terceiros (externos).
    Como monitorar o processo de aprovação

    Você pode exibir a lista de usuários que podem aprovar ou rejeitar uma solicitação de DD e também exibir os detalhes de suas ações de aprovação. Além disso, você pode exibir os níveis de aprovação de uma solicitação. Consulte Gestão do processo de aprovação.

    Exibir as pontuações de inteligência de risco de um terceiro

    As informações na guia Pontuações de inteligência de risco vêm dos serviços do provedor de inteligência de risco. Selecione qualquer link para detalhar as configurações e pontuações. Consulte Exibição de pontuações de inteligência de risco.

    Monitorar o processo de risco do contrato
    Proteja os interesses da sua organização, como o negociador de contratos de risco de terceiros, geralmente o advogado corporativo, incorporando provisões contratuais específicas para que você possa lidar com os riscos identificados usando a aplicação Gestão de risco de terceiros. Consulte Como acessar solicitações de DD que estão no processo de risco do contrato.

    Ações nas páginas de gestão de diligência prévia

    Dica:
    Quando você cria (ou o sistema gera) um novo registro (por exemplo, uma solicitação de diligência prévia ou uma tarefa), o sistema atribui automaticamente um número de ID exclusivo que ajuda a identificar o tipo de dados no registro. Você pode usar o número de ID para pesquisar ou filtrar o item em que deseja trabalhar. Consulte Números de ID exclusivos para registros TPRM.
    Tabela 1. Ações
    Ação Descrição
    Iniciar integração Para solicitações no estado Novo, este botão permite que o gerente de TPR inicie o processo.
    Discutir Selecione Discutir para enviar uma mensagem a outros usuários. A mensagem é registrada na seção Atividade da guia Detalhes.
    Salvar Selecione Salvar para salvar qualquer mudança feita em um valor em qualquer guia.
    … Excluir Selecione Excluir para excluir o registro da solicitação de compromisso.
    Como trabalhar na seção Compor
    A seção Compor na guia Detalhes permite que você adicione texto permanentemente ao registro. A seção Atividade é atualizada com todas as ações em problemas e tarefas, envios para contatos de TP e também com anotações de trabalho e comentários que os usuários adicionam ao registro. Adicione texto nos seguintes campos conforme necessário:
    • Anotações de trabalho (privadas): informações sobre a avaliação de risco de terceiros. As anotações de trabalho ficam visíveis somente para usuários internos atribuídos ao processo.
    • Comentários: os comentários sobre a avaliação de risco de terceiros ficam visíveis para usuários internos e para contatos de terceiros.
    Como adicionar um anexo

    Selecione Procurar na seção Anexos para selecionar e adicionar um anexo.