Criar um indicador GRC
Crie um indicador para monitorar os controles e riscos e coletar evidências de desempenho.
Antes de Iniciar
Função necessária: Compliance_admin ou Compliance_manager, Risk_admin ou Risk_manager, audit_admin ou audit_manager
Procedimento
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Navegue até um dos seguintes locais:
- Políticas e conformidade > Indicadores > Indicadores.
- Risco > Indicadores > Indicadores.
- Auditoria > Indicadores > Indicadores.
- Selecione Novo.
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No formulário, preencha os campos.
Tabela 1. Indicador Campo Descrição Número Um número de identificação exclusivo. Nome Nome do indicador. Modelo Modelo de indicador relacionado. Categoria Categoria associada ao Controle/Risco selecionado. Este campo não pode ser editado. Ativo Opção que determina se o indicador está ativo. Controle/risco Controle ou risco relacionado. Aplica-se ao registro Perfil relacionado ao item. Responsável Proprietário do indicador. Grupo responsável O grupo proprietário do indicador. Substituir modelo Opção para substituir o modelo de indicador associado a este indicador Último resultado aprovado Opção que indica se os controles estavam em conformidade ou não. Se os controles estiverem em conformidade, a caixa de seleção estará marcada. Programação Frequência de coleta Frequência de coleta de resultados do indicador. As tarefas e os resultados do indicador são gerados automaticamente com base na programação do indicador. Data da primeira execução Hora da primeira coleta dos resultados do indicador. Este campo é definido automaticamente com base em quando um indicador ou um modelo de indicador é executado pela primeira vez. O valor neste campo não pode ser modificado.
Data da próxima execução Próximo tempo de execução para coletar resultados de indicador de todos os indicadores descendentes para este modelo de indicador. Duração do prazo (dias) Duração da data de vencimento em dias entre a criação e a data de vencimento da tarefa do indicador e a geração de seus resultados. A duração da data de vencimento adicionada à data de criação é refletida como a data de vencimento da tarefa do indicador.
Este campo aparece somente quando Manual é selecionado no campo Tipo.
Para obter mais informações, consulte Melhorias de desempenho para o trabalho noturno do indicador.
Método Tipo Os resultados podem ser coletados manualmente usando a atribuição de tarefa ou automaticamente usando condições básicas de filtro, Performance Analytics ou um script. - Manual: usado para criar uma tarefa de indicador para um designado concluir.
- Básico: usado para designar se o indicador identifica os controles aprovados ou com falha.
- Script: usado para gravar um script para coletar os dados necessários.
Descrição Resumida Se o Tipo for Manual, este campo estará presente. Uma breve descrição do problema. Instruções Se o Tipo for Manual, este campo estará presente. Instruções para a coleta de resultados do indicador. Valor obrigatório Se o Tipo for Manual, este campo estará presente. Aprovado/Reprovado Se o Tipo for Básico, este campo estará presente. O indicador é aprovado ou reprovado. Script Se o Tipo for Script, este campo estará presente. Script que obtém as informações necessárias do sistema. Dados de suporte Nota:A partir da versão 10.1, os dados históricos reais dos registros de dados de suporte dos resultados do indicador ou das tarefas do indicador são exibidos. Anteriormente, somente o estado em tempo real dos registros coletados poderia ser exibido.Tabela Use dados de apoio para coletar evidências de apoio de outras aplicações. Campos de dados de suporte Campos de dados de suporte com base na tabela selecionada. Critérios Condições que devem ser atendidas para os dados de suporte. Tamanho de amostra Número de registros a serem selecionados para os dados de suporte. - Selecione Enviar.