Criar um compromisso de auditoria no Espaço de auditoria
Crie um compromisso no espaço e atribua-o a um supervisor de auditoria. Use o espaço para programar o compromisso, planejar os detalhes e orçar as despesas.
Antes de Iniciar
Função necessária: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor
Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa
Como supervisor de auditoria, você pode criar um compromisso para gerenciar as informações de auditoria e coletar entidades, controles e testes de controle relevantes para a auditoria. Você pode supervisionar o compromisso de auditoria, monitorar sua execução e verificar sua conclusão dentro do prazo, conforme as instruções.
Procedimento
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Selecione Criar lista e selecione Compromisso na página inicial.
Você também pode criar um compromisso navegando até a página Lista do espaço de trabalho de auditoria.
- Selecione o ícone de listas (
). - Selecione Todos os compromissos ou Meus compromissos na lista Execução.
- Selecione Novo.
- Selecione o ícone de listas (
-
No formulário, preencha os campos.
Tabela 1. Formulário Criar novo compromisso Campo Descrição Número Número de identificação exclusivo do compromisso. Nome Nome do compromisso. Tipo Tipo de auditoria com base em seu uso específico no compromisso. Estado Estado do compromisso. O estado padrão é Escopo. Conclusão do campo de trabalho (%) Percentual do compromisso que está concluído. Descrição Descrição geral do compromisso. Objetivos Objetivos declarados do compromisso. Atribuição Lead do compromisso é Supervisor de auditoria que supervisiona e conclui o compromisso de acordo com as instruções. Auditores Auditores atribuídos ao compromisso. Aprovadores Aprovadores atribuídos ao compromisso. Programação de compromissos Início planejado do trabalho de campo Data de início estimada do compromisso. Término planejado do trabalho de campo Data de término estimada do compromisso. Duração planejada do trabalho de campo Número de dias e horas planejados para trabalho de campo. A duração e a data de início planejada do trabalho de campo são usadas para calcular a data de término planejada. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente para a duração planejada mais longa das tarefas de auditoria. Início real do trabalho de campo Data de início real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente para a data de início real mais antiga das tarefas de auditoria. Término real do trabalho de campo Data de término real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente para a data de término real mais recente das tarefas de auditoria. Duração real do trabalho de campo Duração da data de início e da data de término do trabalho de campo. Detalhes do plano Plano primário Plano que será associado ao compromisso. Data de início Data de início do plano. Data de término Data de término do plano. Despesas e recursos Despesas orçadas Despesas calculadas para o compromisso. Despesas planejadas Despesas estimadas para o compromisso. Despesas reais Despesas reais incorridas. Recursos orçados Recursos orçados para o compromisso, em dias,horas, minutos esegundos. Recursos planejados Recursos estimados para o compromisso, em dias,horas, minutos esegundos. Se os planos de recursos forem definidos, este campo será definido automaticamente. Recursos reais Recursos reais para o compromisso, em dias,horas, minutos e segundos. Resultados Resultado Resultados do compromisso. As opções são: - Satisfatória
- Adequado
- Inadequada
Opinião Justificativa para o resultado selecionado. Relatório Tipo de modelo Tipo de modelo usado para gerar o relatório de auditoria para o registro de compromisso. - Modelo de relatório clássico: gera o relatório usando os modelos de relatório clássicos, como HTML, script ou XML, desde que o registro de compromisso esteja nos estados Acompanhamento ou Encerrado.
Para obter mais informações, consulte Criar um modelo de relatório de auditoria em formatos clássicos e Gerar um relatório para um compromisso em um modelo de relatório clássico.
- Modelo de relatório do Word: gera o relatório usando o modelo Microsoft Word, desde que o registro de compromisso esteja nos estados Validar, Trabalho de campo ou Acompanhamento.
Para obter mais informações, consulte Gerar um relatório de auditoria para um compromisso usando o modelo Microsoft Word.
O botão Gerar relatório está disponível no registro de compromisso somente nos estados mencionados para cada tipo de modelo. Você pode gerar apenas um relatório de cada vez.
Modelo de relatório Modelo usado para gerar o artigo da base de conhecimento que relata os resultados do compromisso. Este campo é um campo de referência depois que um relatório do Word é gerado.
Base de conhecimento do relatório Base de conhecimento a ser usada. Relatório Campo de referência que exibe o anexo. Nota:Este campo de anexo conterá o URL se o modelo do Word estiver habilitado para nuvem ou um anexo do sistema se o modelo do Word não estiver habilitado para nuvem.Além disso, o relatório também é anexado ao registro de compromisso como um anexo. Você pode selecionar o ícone de anexo (
) para exibir ou baixar o documento do Word. Se for um relatório baseado em nuvem, o relatório também estará presente no arquivo na nuvem.Atividade Comentários adicionais Comentários que os clientes também podem exibir. Anotações de trabalho (privado) Comentários que somente o administrador e o supervisor de auditoria podem exibir. Confidencialidade Confidencial Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente os usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade.
Nota:- Se você selecionou a opção Modelo de relatório clássico no campo Tipo de modelo ao criar o registro de compromisso, os relatórios serão criados usando modelos HTML, script ou XML. Para obter mais informações, consulte Criar um modelo de relatório de auditoria em formatos clássicos.
- Se você selecionou a opção de modelo de relatório do Word no campo Tipo de modelo ao criar o compromisso, o relatório será criado usando o modelo do Word. Para obter mais informações, consulte Gerar um relatório de auditoria para um compromisso usando o modelo Microsoft Word.