Workflow des tickets de conformité
Le workflow dans l’application Compliance Case Management est un processus qui vous permet de signaler et de gérer les tickets qui nécessitent l’attention de l’équipe de conformité.
- Signaler un ticket de conformité
- Trier le ticket de conformité
- Enquêter et évaluer le ticket de conformité
- Résoudre le ticket de conformité
- Revue post-ticket et fermeture
Signaler un ticket de conformité
Un utilisateur métier ou une équipe de conformité signale une violation de conformité. Un utilisateur métier peut signaler un ticket dans l’application Centre des employés . Une équipe de tickets de conformité peut signaler les tickets dans l’application Compliance Workspace . Pour plus d'informations, consultez Signaler un ticket de conformité dans GRC: Compliance Case Management.
Trier le ticket de conformité
Une fois qu’un ticket de conformité est signalé, l’équipe de conformité trie le ticket du point de vue de la validité. L’équipe affecte ensuite un analyste de ticket pour travailler sur le ticket.
Enquêter et évaluer le ticket de conformité
L’analyste de ticket de conformité collabore avec plusieurs équipes pour enquêter, recueillir des preuves et capturer les détails et les réponses concernant le ticket. Ensuite, l’analyste de ticket crée les tâches de ticket pour lancer une enquête et une évaluation d’un ticket signalé et les affecte à un propriétaire de tâche de ticket.
- Ajoutez les zones impactées par un ticket de conformité. Par exemple, les zones ou objets impactés qui pourraient être impactés sont les entités, les contrôles, les emplacements ou les utilisateurs concernés par le ticket de conformité. Pour plus d'informations, consultez Ajouter une zone impactée à un ticket de conformité.
- Ajoutez les zones associées au ticket de conformité. Par exemple, les domaines connexes comprennent les politiques, les citations, les objectifs de contrôle ou les événements à risque. Pour plus d'informations, consultez Ajouter une zone connexe à un ticket de conformité.
- Ajoutez les réglementations de conformité qui pourraient être impactées au ticket de conformité. Pour plus d'informations, consultez Ajouter des règles de conformité à un ticket de conformité.
- Ajoutez les causes et les conséquences de ce ticket de conformité, telles que la cause première du ticket ou de l’événement de conformité signalé, ainsi que ses conséquences sur l’organisation. Pour plus d'informations, consultez Ajouter une cause et une conséquence à un ticket de conformité.
Résoudre le ticket de conformité
Une fois que toute l’analyse du ticket signalé est terminée, l’analyste de ticket lance les actions de rattrapage et les mesures préventives pour résoudre le ticket. L’analyste de cas assure également le suivi des violations réglementaires à signaler afin de s’assurer qu’elles sont transmises aux organismes de réglementation.
Revue post-ticket et fermeture
L’analyste de cas analyse les causes et les conséquences du cas. Ensuite, l’analyste de ticket effectue une analyse de la cause première pour supprimer la cause du ticket. L’analyste de ticket peut examiner le ticket pour identifier et gérer les problèmes liés aux zones impactées. Pour plus d'informations, consultez Ajouter ou créer un problème pour un ticket de conformité. Enfin, l’analyste de conformité travaille en étroite collaboration avec les différentes équipes pour examiner et fermer le ticket de conformité.