Impact des objets de conformité associés sur les exigences de contrôle

Rversion finale: Washingtondc

Mis à jour 1 févr. 2024

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Les exigences d’objectif de contrôle sont créées pour un objectif de contrôle. Les exigences de contrôle sont générées pour tous les contrôles associés à un objectif de contrôle. Toutefois, un contrôle ou une exigence de contrôle peut devenir non conforme en raison d’un échec d’attestation ou de la création d’un problème à l’un des deux niveaux.

Associer un problème à une exigence de contrôle et son impact sur l’état du contrôle

Un problème peut être créé pour une exigence de contrôle via une attestation. Vous pouvez activer l’option Prendre attestation au niveau des exigences pour envoyer les attestations pour toutes les exigences de contrôle au lieu d’envoyer une attestation pour le contrôle au niveau du contrôle. L’option Prendre attestation au niveau des exigences se trouve dans la liste connexe Attestation du formulaire Contrôle.

Si l’attestation échoue, un problème est créé. Le problème créé en raison d’un échec d’attestation a le champ Source du problème balisé comme Échec de l’attestation du besoin.

Vous pouvez afficher la référence des exigences de contrôle dans le champ Contrôle/Risque de la liste connexe Détails du formulaire Problème.

Vous pouvez fermer le problème en fournissant une réponse et en l’enregistrant dans le formulaire Problème. Votre réponse peut être soit Régaler , soit Accepter.

Si vous sélectionnez Corriger et définissez l’état du problème sur Fermé terminé, l’exigence de contrôle devient conforme, à condition qu’il n’y ait aucun autre problème ouvert sur l’exigence de contrôle.
Si vous sélectionnez Accepter, cela implique que le problème existe toujours et que vous l’acceptez. Dans ce cas, même si vous fermez le problème sans aucun autre problème ouvert, l’état de l’exigence de contrôle est toujours non conforme.

Par conséquent, pour rendre l’état de l’exigence de contrôle conforme, vous devez définir votre réponse sur Corriger et non sur Accepter.

Chaque fois que l’exigence de contrôle devient non conforme, le contrôle devient également non conforme. Lorsque l’état de l’exigence de contrôle devient conforme, il y a deux autres critères à vérifier au niveau du contrôle :

Il ne doit y avoir aucun problème ouvert sur le contrôle.
Il n’est pas nécessaire qu’une seule exigence du contrôle soit non conforme.

Si ces deux conditions sont remplies, alors l’état du contrôle devient conforme. Dans le cas contraire, l’état du contrôle reste non conforme même si l’état des exigences de contrôle est Conforme.

Si le contrôle et les exigences de contrôle sont à l’état Brouillon ou Attester, vous pouvez transmettre l’attestation pour rendre le contrôle et les exigences de contrôle conformes.
Si le contrôle et les exigences de contrôle sont dans l’état Examiner ou Surveiller, vous pouvez revenir à l’état pour attester et transmettre l’attestation pour rendre le contrôle et les exigences de contrôle conformes.
Si l’exigence de contrôle est à l’état Surveillance ou Mis hors service, vous ne pouvez pas créer de problème pour l’exigence de contrôle.

Impact du test de l’indicateur et du test de contrôle sur l’état des exigences de contrôle

Une exigence de contrôle peut devenir non conforme en raison d’un problème créé à la suite d’un échec d’attestation sur cette exigence de contrôle. S’il n’y a aucun problème ouvert sur le contrôle ou même si vous fermez le problème qui existait, l’exigence de contrôle reste non conforme. Bien que le résultat de la tâche d’indicateur soit réussi, le contrôle reste non conforme, car l’une des exigences de contrôle du contrôle n’est pas conforme. Vous devez rendre explicitement conforme l’exigence de contrôle du contrôle, puis lorsque le test de l’indicateur est réussi, le contrôle devient conforme.

Il en va de même pour un test de contrôle.

Changements dans l’état de contrôle et leur impact sur les exigences de contrôle

Brouillon: Toutes les exigences de contrôle sont générées lorsque le contrôle est à l’état Brouillon.
Lorsque le contrôle passe à l’état Brouillon, les exigences de contrôle associées passent également à l’état Brouillon.
Attester: Lorsque le contrôle passe à l’état Attester à partir de n’importe quel autre état, toutes les exigences de contrôle du contrôle passent également à l’état Attester, quelle que soit l’option Prendre attestation au niveau de l’exigence .
Remarque :
Lorsque vous sélectionnez le bouton Attester , vous pouvez utiliser une seule attestation au niveau des exigences de contrôle ou plusieurs attestations au niveau des exigences de contrôle, ce qui est guidé par l’option Prendre attestation au niveau des exigences .
Revue: Pour l’attestation au niveau du contrôle, lorsque l’option Prendre attestation au niveau des exigences n’est pas sélectionnée, une fois l’attestation terminée, le contrôle passe à l’état Réviser. Simultanément, toutes les exigences de contrôle associées du contrôle passent à l’état Réviser.
Pour l’attestation au niveau de l’exigence de contrôle, lorsque l’option Prendre attestation au niveau de l’exigence est sélectionnée, l’attestation est envoyée à toutes les personnes chargées de répondre sur l’attestation de toutes les exigences de contrôle individuellement. Lorsque l’attestation est terminée, quel que soit le résultat de l’attestation comme Réussite ou Échec au niveau de l’exigence de contrôle, l’exigence de contrôle passe à l’état Réviser. Si l’attestation réussit, l’état de l’exigence de contrôle devient conforme et, en cas d’échec, l’exigence de contrôle devient non conforme. Une fois l’attestation terminée pour toutes les exigences de contrôle et lorsqu’elles sont toutes dans l’état Révision, le contrôle passe à l’état Révision.
Moniteur: Lorsque le contrôle passe à l’état Surveiller, les exigences de contrôle associées passent également à l’état Surveiller.
Les exigences de contrôle restent à l’état Surveiller tant que le contrôle reste actif et n’est pas revenu à l’état Brouillon ou Attester.
Mis hors service: Lorsque le contrôle est mis hors service, les exigences de contrôle passent à l’état Mis hors service.
La suppression d’un contrôle supprime ou supprime toutes les exigences de contrôle associées au contrôle.

Pour plus d’informations sur les scénarios de flux d’attestation, consultez l’article Workflow d’attestation pour le contrôle et les exigences de contrôle [KB0555561] dans la Now Support base de connaissances.

Impact des exigences héritées sur le cycle de vie d’un contrôle

Si l’une des exigences de contrôle devient non conforme, alors le contrôle correspondant est également non conforme.
Si l’une des exigences de contrôle héritées devient non conforme, le contrôle est également non conforme.
Si une attestation pour un contrôle échoue, un problème est créé et le contrôle devient non conforme.
Si une attestation pour une exigence de contrôle échoue, un problème est créé et l’exigence de contrôle devient non conforme. Ainsi, le contrôle associé devient également non conforme.
Si l’une des exigences de contrôle héritées d’un contrôle hybride est mise hors service dans une telle condition, un problème automatisé est créé. La raison de la création du problème est indiquée dans le champ Source du problème du formulaire Problème avec Contrôle du fournisseur mis hors service. Un message approprié est également consigné dans la liste connexe Activité du formulaire Problème. Pour résoudre le problème, vous pouvez modifier le fournisseur de contrôle commun ou convertir l’exigence de contrôle en auto-implémentée.
Si le contrôle est à l’état Brouillon et que l’une de ses exigences est mise hors service, vous ne pouvez pas déplacer le contrôle de l’état Brouillon à l’état Attester.

Remarque :

Pour plus d’informations, consultez l’article Changements opérationnels et leur impact sur le flux de processus de contrôle et ses exigences [KB1587264] dans la Now Support base de connaissances.