Vérifiez le pack de contenu SOX dans Audit Management
Après avoir importé le pack de contenu SOX, vérifiez et modifiez les types d’entités, les entités, les engagements d’audit, les tâches d’audit, les modèles de test et les plans de test dans l’application Audit Management .
Avant de commencer
Rôle requis : administrateur d’audit (sn_audit.admin)
Procédure
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Un type d’entité Processus SOX est ajouté et est utilisé pour générer les entités SOX :
- Comptes clients
- Comptes fournisseurs
- Commissions
- Équité
- Niveau de l'entité
- Rapports financiers
- Actifs immobilisés
- Grand livre
- Ressources humaines
- Application dans le périmètre
- Inventaire
- ITGC (en anglais seulement)
- Gestion de la paie
- Achat
- Prise en compte du chiffre d'affaires
- SAP
- SDLC
- Taxe
- Déplacements et dépenses
- Trésorerie
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Dans la liste connexe Filtres de profil, un filtre est ajouté pour interroger la table des processus SOX en vue de la génération de profils SOX.
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L’engagement d’audit SOX a été ajouté à l’état Champ d’application avec les champs suivants définis comme vides :
- Affecté à
- Auditeur
- Approbateur
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Dans la barre de recherche, entrez SOX dans le champ Nom .
Remarque :Les noms de toutes les tâches d’audit liées à la commande SOX commencent par SOX.Les tâches d’audit SOX ont été ajoutées avec les champs suivants :
- Le type est entretien ou procédure pas à pas
- Affecté à est vide
- Le parent affecté (engagement) est un audit SOX
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Les modèles de test SOX ont été ajoutés et affectés aux déclarations de politique.
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Les plans de test SOX ont été générés pour les contrôles basés sur les modèles de test.