Revisar a exceção à política e a solicitação de extensão

  • Versão de lançamento: Yokohama
  • Atualizado 30 de jan. de 2025
  • 2 min. de leitura

    • Depois de revisar uma solicitação de exceção à política, um gerente de conformidade pode aceitar ou rejeitar a solicitação. No entanto, se o gerente de conformidade não tiver informações suficientes para decidir, ele poderá solicitar uma avaliação de risco pelo gerente de risco.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: gerente de conformidade

    Procedimento

    1. Navegar até Tudo > Políticas e conformidade > Exceções às minhas políticas.
    2. Selecione a exceção à política.
    3. Execute uma das seguintes ações:
      OpçãoAção
      Para exibir ou adicionar controles afetados à exceção à política
      1. Selecione a guia Controles afetados.
        Nota:
        Você pode adicionar um único objetivo de controle se o tipo de origem for Objetivo de controle. No entanto, se o tipo de origem for Controles, você poderá selecionar vários controles de diferentes objetivos de controle. Para obter mais informações, consulte Solicitação de uma exceção à política.
      2. Selecione o botão Adicionar ou Adicionar tudopara adicionar os controles criados manualmente.
      3. Escolha os controles a serem associados à exceção à política.
      Para exibir os controles de mitigação na exceção à política

      Clique na guia Controles de mitigação.
      Para exibir ou adicionar riscos à exceção à política

      Clique na guia Riscos.

      Nota:
      Esta opção está disponível quando o plug-in Gestão de riscos também está ativado.
      Para exibir ou adicionar aprovadores à exceção à política

      Clique na guia Aprovadores.
      Para solicitar extensão
      1. Clique no botão Solicitar extensão.
      2. Selecione uma data válida posterior à data Válido até no campo Data da extensão.
      3. Selecione um motivo na lista no campo Motivo da extensão.
      4. Insira uma explicação para a extensão da solicitação no campo Justificativa. A justificativa também é exibida no campo Comentários adicionais da guia Comentários.
      5. Clique em Solicitar.
    4. Execute uma das seguintes ações:
      OpçãoAção
      Para aprovar a exceção à política

      Clique em Aprovar.

      Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante de que o PER foi aprovado e entra em vigor.
      Para rejeitar a exceção à política

      Clique em Rejeitar.

      Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante de que o PER foi rejeitado e a solicitação foi encerrada.
      Para aprovar a extensão da política

      Clique em Aprovar extensão.

      Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante de que a solicitação de extensão foi aprovada e entra em vigor.
      Para rejeitar a extensão da política

      Clique em Rejeitar extensão.

      Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante de que a solicitação de extensão foi rejeitada e a solicitação foi encerrada.
      Para solicitar uma avaliação de risco na exceção à política

      Clique em Solicitar avaliação de risco.

      Uma notificação por e-mail é enviada ao grupo de gerentes de risco.

      Nota:
      Esta opção está disponível quando Gestão de riscos também está ativado.
      Para solicitar a aprovação do responsável pelo negócio

      Clique em Solicitar aprovação do responsável pelo negócio .

      Uma notificação por e-mail é enviada ao proprietário da empresa.
    5. Clique em Atualizar.