O diagrama a seguir mostra o fluxo de trabalho de uma solicitação de conformidade na aplicação GRC: Compliance Case Management.

Efetuar uma solicitação de conformidade

Um usuário comercial ou uma equipe de conformidade pode gerar uma solicitação de conformidade na aplicação Central do funcionário. A equipe de caso de conformidade pode gerar solicitações na aplicação Espaço de conformidade. Para obter mais informações, consulte Como gerar uma solicitação de conformidade no GRC: Compliance Case Management.

Fazer a triagem da solicitação de conformidade

Depois que uma solicitação de conformidade é gerada, a equipe de conformidade atribui um analista de solicitação para trabalhar no caso. O analista de solicitações faz a triagem do caso do ponto de vista de validade. Ao conduzir essa avaliação, o analista de solicitações garante que somente as solicitações válidas e relevantes prossigam no processo de conformidade. Depois que o analista de solicitações verifica se a solicitação é válida, a solicitação passa para o estado Em andamento.

Como trabalhar em uma solicitação de conformidade

Na fase Em andamento, o analista de solicitações determina todos os requisitos para a solicitação gerada. O analista de solicitações verifica a qualificação da solicitação e identifica todos os documentos de suporte, como políticas, controles, citações e objetivos de controle relacionados à solicitação. O analista de caso pode aprovar ou rejeitar a solicitação de conformidade. Se necessário, o analista pode buscar aprovações das várias partes interessadas.

Aguardando aprovação da solicitação

Depois de revisada, a solicitação atinge esta fase em que é tomada uma decisão sobre sua aprovação ou rejeição. Esta fase envolve a avaliação da solicitação gerada. Se a solicitação atender aos critérios necessários, ela será aprovada. Caso contrário, ele poderá ser rejeitado com as justificativas fornecidas ao solicitante. As solicitações podem ser enviadas para aprovação a vários usuários e podem ser aprovadas ou rejeitadas por qualquer um deles. A opção Quaisquer aprovadores permite que a solicitação seja encerrada assim que receber uma aprovação ou rejeição de qualquer um dos aprovadores atribuídos. Para obter mais informações, consulte Criação de um fluxo de trabalho de aprovação.

Cancelar uma solicitação de conformidade

Nesta fase, uma solicitação pode precisar ser cancelada se não for uma solicitação de conformidade. Uma solicitação pode ser cancelada com as justificativas fornecidas ao solicitante. Uma solicitação pode ser cancelada em qualquer fase, incluindo os estados Triagem, Em andamento e Aguardando aprovação.

Fechar uma solicitação de conformidade

Depois que uma solicitação de conformidade é totalmente processada e aprovada ou rejeitada, ela entra no estágio Encerrado. Esta fase indica que todas as ações necessárias relacionadas à solicitação foram realizadas. A solicitação é considerada resolvida e nenhuma ação adicional é necessária.