Corriger un problème dans Policy and Compliance Management

  • Rversion finale: Washingtondc
  • Mis à jour 1 févr. 2024
  • 2 minutes de lecture

    • Une fois qu’un problème a été identifié, trié et étudié, vous pouvez le corriger.

    Avant de commencer

    Rôle requis : compliance_admin, compliance_manager, sn_compliance.user, sn_grc.business_user, sn_grc.business_user_lite
    Remarque :
    À partir de la version 12.0.1, le rôle minimal de l’utilisateur Affecté à sur le formulaire de tâche de rattrapage est Utilisateur métier GRC [sn_grc.business_user]. Le rôle minimum du sn_compliance.user est Utilisateur GRC [sn_grc._user].

    Pour plus d’informations sur les limitations du contrôle d’accès aux tâches de rattrapage, consultez Rôle d’utilisateur métier GRC pour contrôler l’accès et suivre l’utilisation des tables de conformité.

    Pourquoi et quand exécuter cette tâche

    La correction d’un problème marque une intention de résoudre le problème sous-jacent à l’origine de l’échec du contrôle ou de l’exposition au risque. L’acceptation d’un problème marque votre intention de créer une exception pour une défaillance ou un risque de contrôle connu. Les contrôles acceptés restent à l’état non conforme jusqu’à ce que le contrôle soit réévalué. De cette façon, le numéro peut être utilisé pour documenter les observations lors des audits.

    Procédure

    1. Ouvrez le problème que vous souhaitez résoudre.
    2. Cliquez sur l’onglet Tâches de remédiation .
      Remarque :
      Vous avez deux options pour créer une tâche de rattrapage :
      • Cliquez sur Tâches de remédiation suggérées , puis sur Copier pour utiliser une tâche existante comme base pour la création de cette tâche. Une copie de la tâche de rattrapage sélectionnée est créée avec certaines informations de cette tâche copiées vers la nouvelle tâche. Vous pouvez remplir manuellement les autres champs.
      • Cliquer sur Nouveau et créer manuellement la tâche.
    3. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire Tâche de rattrapage
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      Affecté à Sélectionnez l’utilisateur responsable de l’exécution de cette tâche.

      Vous pouvez configurer une hiérarchie d’utilisateurs pour accéder à la tâche de rattrapage. Pour plus d’informations, consultez Contrôle d’accès de la hiérarchie des utilisateurs pour les enregistrements de problèmes et de tâches de rattrapage.
      Problème Problème pour lequel cette tâche a été créée.
      État État actuel de la tâche.
      Priorité Sélectionnez la priorité ou la séquence à laquelle cette tâche doit être résolue, en fonction de son impact et de son urgence.
      Liste de surveillance Sélectionnez les utilisateurs qui souhaitent être avertis lorsque des changements se produisent.
      Créé/Mis à jour Affiche la date/l’heure de création et de mise à jour de la tâche.
      Nom Brève description de la tâche. Cela apparaîtra dans les listes de tâches.
      Description Entrez une description complète de la tâche.
      Remarques et commentaires
      Commentaires supplémentaires Au besoin, saisissez tous les commentaires destinés aux clients liés à cette tâche.
      Notes de travail Saisissez toutes les notes non destinées aux clients liées à la correction du problème.
      Calendrier de la tâche
      Durée estimée Estimation du temps de travail. Calculé à l’aide des champs Date de début planifiée et Date de fin planifiée.
      Date de début prévue La date et l’heure auxquelles le travail sur la tâche est censé commencer.
      Date de fin prévue Date et heure auxquelles le travail sur la tâche devrait prendre fin.
      Durée réelle Quantité de temps de travail réel. Calculé à l’aide de la date de début réelle et de la date de fin réelle.
      Date de début réelle Heure à laquelle le travail sur cette tâche a commencé.
      Date de fin réelle Heure à laquelle le travail sur cette tâche a été terminé.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    4. Cliquez sur Envoyer.