Tableau de bord et rapports SOX Content Pack
Les tableaux de bord du pack de contenu SOX affichent plusieurs rapports SOX sur un seul écran. Divers rôles GRC disposent d’un accès en lecture ou en modification à ces tableaux de bord.
Policy and Compliance Management rôles pour SOX
- Le lecteur de conformité (sn_compliance.reader) peut lire le tableau de bord de conformité SOX et les processus SOX
- Le gestionnaire de conformité (sn_compliance.manager) peut lire le tableau de bord de conformité SOX, le tableau de bord des risques SOX et modifier les processus SOX
- L’administrateur de conformité (sn_compliance.admin) peut lire le tableau de bord des risques SOX et modifier le tableau de bord de conformité SOX et les processus SOX
Gestion des risques rôles pour SOX
- Le lecteur de risque (sn_risk.reader) peut lire le tableau de bord des risques SOX et les processus SOX
- Le gestionnaire des risques (sn_risk.manager) peut lire le tableau de bord de conformité SOX, le tableau de bord des risques SOX et modifier les processus SOX
- L’administrateur des risques (sn_risk.admin) peut lire le tableau de bord de conformité SOX et modifier le tableau de bord des risques SOX et les processus SOX
Audit Management rôles pour SOX
- L’utilisateur de l’audit (sn_audit.user) peut lire le tableau de bord de conformité SOX, le tableau de bord des risques SOX et les processus SOX
- L’administrateur d’audit (sn_audit.admin) peut lire le tableau de bord de conformité SOX, le tableau de bord des risques SOX et modifier le tableau de bord d’audit SOX et les processus SOX.
Tableau de bord de la conformité SOX
Le tableau de bord de conformité SOX affiche une vue d’ensemble de tous les contrôles, attestations et problèmes de contrôle. Accédez à la . Les rapports suivants sont disponibles :
- Vue d'ensemble de la conformité
- Ce tableau de bord montre la vue d’ensemble de la conformité des politiques et des contrôles SOX, ainsi que l’effet sur les entités associées aux processus SOX. Il montre également :
- Contrôles clés
- Contrôles par profil
- Conformité vis-à-vis des contrôles
- Contrôles par type
- Contrôles ayant échoué
- Exceptions de contrôle
- Vue d'ensemble de l'attestation
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble de toutes les attestations liées aux contrôles SOX, et permet de surveiller l’état et la progression des attestations pour que les équipes de conformité doivent les suivre. Il montre :
- Attestations en attente
- Attestations arrivées à échéance
- Attestations par profils
- Mes attestations
- Vue d'ensemble du problème
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble de tous les problèmes liés aux contrôles SOX. Il montre :
- Problèmes échus depuis 90 jours
- Problèmes en attente de 30 à 90 jours
- Problèmes en attente depuis 30 jours
- Problèmes dus dans les 30 prochains jours
- Problèmes par profil
- Problèmes en attente par propriétaire
- Taux de clôture des problèmes
- Problèmes de contrôle par politique
Tableau de bord des risques SOX
Le tableau de bord des risques SOX affiche une vue d’ensemble de tous les risques, évaluations et problèmes de risque. Accédez à la . Les rapports suivants sont disponibles :
- Vue d'ensemble du risque
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble des risques associés aux processus et contrôles SOX. Il montre :
- Risque très élevé
- Risque élevé
- Risque modéré
- Risque faible
- Risque très faible
- Risques par profil
- Risques par réponse
- Carte thermique des risques inhérents
- Carte thermique des risques résiduels
- Risques par conformité
- Exception de risque
- Vue d'ensemble de l'évaluation
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble de l’évaluation des risques pour les risques liés aux processus et contrôles SOX. Il montre :
- Évaluations en attente
- Évaluations arrivées à échéance
- Évaluations par profils
- Mes évaluations
- Vue d'ensemble du problème
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble des problèmes de risque liés aux processus et contrôles SOX, et aide les équipes de risque à surveiller les problèmes ouverts qui sont affectés aux propriétaires. Il montre :
- Problèmes échus depuis 90 jours
- Problèmes en attente de 30 à 90 jours
- Problèmes en attente depuis 30 jours
- Problèmes dus dans les 30 prochains jours
- Problèmes par profil
- Problèmes en attente par propriétaire
- Taux de clôture des problèmes
- Problèmes de risques par politique
Tableau de bord de l'audit SOX
Le tableau de bord d’audit SOX affiche une vue d’ensemble de tous les audits et problèmes d’audit. Accédez à la . Les rapports suivants sont disponibles :
- Vue d'ensemble de l'audit
- Ce tableau de bord fournit l’avancement des audits SOX en cours et surveille les différentes tâches d’audit. Cela est utile pour les gestionnaires d’audit. Il montre :
- Audit des tâches > 90 jours
- Tâches d’audit dues dans 90 à 30 jours
- Tâches d’audit dues au cours des 30 derniers jours
- Tâches d’audit dues dans les 30 prochains jours
- Vue d'ensemble du problème
- Ce tableau de bord fournit la progression des problèmes et aide les équipes d’audit à surveiller les problèmes en attente. Il montre :
- Sorties dues > 90 jours
- Sorties dues dans 30 à 90 jours
- Problèmes arrivés à échéance au cours des 30 derniers jours
- Problèmes dus dans les 30 prochains jours
- Problèmes par profil
- Problèmes par propriétaire
- Problèmes en attente par entité