Créer un entretien dans Audit Workspace

  • Rversion finale: Washingtondc
  • Mis à jour 1 févr. 2024
  • 1 minute de lecture

    • Créez un entretien avec les propriétaires de contrôle pour discuter et fournir des preuves documentées du fonctionnement correct ou non du contrôle associé.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Procédure

    1. Accédez à la Tous > Audit > Audit Workspace.
    2. Sélectionnez l’icône Listes ( icône Liste.).
    3. Sélectionnez Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
      Affectez une tâche d’audit à un engagement qui est dans l’un des états suivants :
      • Valider
      • Terrain
    4. Sélectionnez le lien vers l’enregistrement de l’engagement dans la colonne Nom .
      Les détails de l’enregistrement d’engagement s’ouvrent dans l’onglet Vue d’ensemble .
    5. Sélectionnez la liste connexe Tâches d’audit.
    6. Cliquez sur le bouton groupé sous les listes connexes et sélectionnez Nouvelle interview dans la liste.
    7. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire Créer un entretien
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      Nom Nom de l’entretien.
      Parent Engagement des parents.
      État État de l’entretien. L’état par défaut est Ouvert.
      Description Description détaillée de l’entretien.
      Affectation
      Affecté à Utilisateur affecté à l’entretien.
      Contact principal Utilisateur à contacter pour l’entretien.
      Autres contacts Autres utilisateurs à contacter, si le contact principal n’est pas disponible.
      Notes Notes supplémentaires sur les contacts de l’entretien.
      Programmation
      Date de début prévue Date de début prévue de l’entretien.
      Date de fin prévue Date de fin prévue de l’entretien.
      Durée estimée Durée prévue de l’entretien. Comme pour la durée réelle, la durée planifiée indique le temps total d’activité et prend en compte le calendrier de l’entretien.
      Date de début réelle Date de début réelle de l’entretien.
      Date de fin réelle Date de fin effective de l’entretien.
      Durée réelle Durée réelle de l’entretien du début à la fin.
      Activité
      Commentaires supplémentaires Commentaires que les clients peuvent également consulter.
      Notes de travail (privées) Commentaires que le gestionnaire d’audit et le superviseur d’audit peuvent uniquement consulter.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option confidentielle, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    8. Sélectionnez Enregistrer.
      Vous pouvez surveiller l’état de la tâche d’audit d’entretien dans la bannière État de la page Vue d’ensemble à mesure que l’enregistrement progresse dans les différents flux de processus.