Revise a exceção à política e a solicitação de extensão usando o Espaço de conformidade
Depois de revisar uma solicitação de exceção à política usando Espaço de conformidade, um gerente de conformidade pode aceitar ou rejeitar a solicitação. No entanto, se o gerente de conformidade não tiver informações suficientes para decidir, ele poderá solicitar uma avaliação de risco pelo gerente de risco.
Antes de Iniciar
Função necessária: sn_compliance.manager
Procedimento
- Navegar até .
-
No Espaço de conformidade, clique no ícone de Lista (
).
- Clique em Todas as exceções às políticas na lista Exceções às políticas.
- Clique no link para o registro de exceção à política na coluna Nome.
-
Execute uma das seguintes ações:
Opção Ação Para exibir ou adicionar controles afetados à exceção à política - Clique na guia Controles afetados.
- Clique em Adicionar ou Adicionar tudo.
- Escolha os controles a serem associados à exceção à política.
Para exibir os controles de mitigação na exceção à política Clique na guia Controles de mitigação. Para exibir ou adicionar riscos à exceção à política Clique na guia Riscos. Nota:Esta opção está disponível quando o plug-in Gestão de riscos também está ativado.Para exibir ou adicionar aprovadores à exceção à política Clique na guia Aprovadores. Para solicitar extensão - Clique no botão Solicitar extensão na guia Detalhes.
- Selecione uma data válida posterior à data Válido até no campo Data da extensão.
- Selecione um motivo na lista no campo Motivo da extensão.
- Insira informações relevantes, se houver, no campo Comentários adicionais.
- Clique no botão Solicitar.
-
Execute uma das seguintes ações:
Opção Ação Para aprovar a exceção à política Clique em Aprovar.
Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante de que o PER foi aprovado e entra em vigor.
Para rejeitar a exceção à política Clique em Rejeitar.
Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante de que o PER foi rejeitado e a solicitação foi encerrada.
Para aprovar a extensão da política Clique em Aprovar extensão.
Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante de que a solicitação de extensão foi aprovada e entrou em vigor.
Para rejeitar a extensão da política Clique em Rejeitar extensão.
Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante de que a solicitação de extensão foi rejeitada e a solicitação foi encerrada.
Para solicitar uma avaliação de risco na exceção à política Clique em Solicitar avaliação de risco.
Uma notificação por e-mail é enviada ao grupo de gerentes de risco.
Nota:Esta opção está disponível quando Gestão de riscos também está ativado.Para solicitar a aprovação do responsável pelo negócio Clique em Solicitar aprovação do responsável pelo negócio .
Uma notificação por e-mail é enviada ao proprietário da empresa.
- Clique em Atualizar.