Verificar o pacote de conteúdo do SOX no Gestão de auditorias
Depois de importar o pacote de conteúdo do SOX, verifique e edite os tipos de entidade, entidades, compromissos de auditoria, tarefas de auditoria, modelos de teste e planos de teste na aplicação Gestão de auditorias.
Antes de Iniciar
Função necessária: administrador de auditoria (sn_audit.admin)
Procedimento
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Um tipo de entidade de processos do SOX é adicionado e usado para gerar as entidades do SOX:
- Contas a receber
- Contas a pagar
- Comissões
- Capital próprio
- Nível da entidade
- Emissão de relatórios financeiros
- Ativos fixos
- Razão Geral
- Recursos Humanos
- Aplicação dentro do escopo
- Inventário
- ITGC
- Folha de pagamento
- Compra
- Reconhecimento de receita
- SAP
- SDLC
- Imposto
- Viagem e despesa
- Tesouro
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Na lista relacionada Filtros de perfil, um filtro é adicionado para consultar a tabela de processos do SOX para a geração de perfis do SOX.
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O compromisso de auditoria do SOX foi adicionado no estado Escopo com os seguintes campos definidos como vazios:
- Atribuído a
- Auditor
- Aprovador
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Na barra de pesquisa, insira SOX no campo Nome.
Nota:Os nomes de todas as tarefas de auditoria relacionadas ao SOX começam com SOX.As tarefas de auditoria do SOX foram adicionadas com os seguintes campos:
- O tipo é entrevista ou passo a passo
- Atribuído a está vazio
- O primário atribuído (compromisso) é a Auditoria do SOX
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Os modelos de teste do SOX foram adicionados e atribuídos a declarações de política.
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Os planos de teste do SOX foram gerados para controles com base nos modelos de teste.