Criar uma avaliação de risco externo

  • Versão de lançamento: Yokohama
  • Atualizado 30 de jan. de 2025
  • 3 min. de leitura

    • Crie uma avaliação e inicie o ciclo de vida de avaliação de risco de terceiros usando Gestão de risco de terceiros. Uma avaliação de risco externo especifica os detalhes do terceiro ou compromisso e define o plano para concluir a avaliação.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_manager ou sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    As avaliações podem ser criadas sob demanda ou podem ser recorrentes em uma programação especificada. Ao criar uma avaliação de risco externo sob demanda, os gerentes de risco de terceiros (TPR) ou os avaliadores de TPR selecionam o modelo de questionário ou o modelo de solicitação de documento e o terceiro. Você pode selecionar vários terceiros por vez e acionar automaticamente as avaliações.

    Procedimento

    1. Navegar até Tudo > Gestão de risco de terceiros > Avaliações de risco externo > Todas as Avaliações.
    2. Crie uma avaliação externa selecionando Novo e preencha o formulário.
      Para obter descrições de todos esses campos, consulte Formulário de avaliação de risco de terceiros.
    3. Selecione Enviar.

      Listas relacionadas adicionais são exibidas. Se você deixou o campo Modelo de avaliação em branco e quiser usar modelos de avaliação para associar vários questionários ou solicitações de documentos a essa avaliação, use as listas relacionadas a Questionários ou Solicitações de documentos.

    4. Associe questionários existentes ou solicitações de documentos à avaliação, executando as etapas a seguir.
      1. Abra a lista relacionada Questionários ou Solicitações de documentos.
      2. Selecione Editar, selecione os questionários ou solicitações de documentos a serem usados e selecione Salvar.
      3. Repita para o outro tipo de pergunta, se necessário.
      Os administradores de TPR podem criar modelos de questionário ou solicitação de documento e associá-los à avaliação. Para obter mais informações, consulte Criar um modelo de questionário ou solicitação de documento.
    5. Selecione Enviar para terceiros.
      Importante:
      Quando o gerente de RTP ou o avaliador de TPR adiciona um questionário a uma avaliação, ele tem a opção de marcar ou desmarcar essa opção na página do questionário. A opção não pode ser alterada depois que o questionário é enviado ao terceiro. Para obter mais informações, consulte Criar um modelo de questionário ou solicitação de documento e Formulário de tipo de métrica de avaliação.
      • O estado da avaliação muda para Enviado a terceiros.
      • Os modelos selecionados geram questionários ou solicitações de documentos.
      • Se a opção Incluir respostas anteriores estiver selecionada para um questionário, as respostas anteriores serão copiadas e adicionadas ao questionário de saída. A notificação no Portal de terceiros inclui o número, o nome e a data da última atualização da avaliação anterior que forneceu as respostas. A notificação também inclui um link para a avaliação.
      • O contato primário de terceiros recebe uma notificação por e-mail que inclui um link para a avaliação no Portal de terceiros.
        Nota:
        Quando você usa a opção Incluir respostas anteriores, as respostas são copiadas da avaliação original (Avaliação A) para a avaliação mais recente (Avaliação B) uma vez. As mudanças feitas na Avaliação A posteriormente não serão refletidas na Avaliação B. Ambas as avaliações permanecem separadas.
    6. Quando o contato do terceiro estiver pronto para responder à avaliação, ele abrirá a avaliação no Portal de terceiros.
      Nota:
      Se o seu questionário estiver configurado para exigir uma assinatura, o terceiro ou revisor deverá salvar e assinar eletronicamente o questionário ou a solicitação de documento antes que ele possa ser enviado. Para obter mais informações, consulte Assinaturas eletrônicas em questionários ou solicitações de documentos.
    7. O avaliador de RTP move o estado da avaliação para Gerando observações.

      Durante esse tempo, o avaliador de TPR pode selecionar o link Exibir resposta na lista relacionada Solicitações de documentos ou Questionários para exibir a resposta e fornecer comentários ou respostas de mudança, conforme necessário.

      Para todos os problemas que surgem, o avaliador de TPR cria um problema para rastrear o processo de correção (finalizando com terceiros).

    8. O avaliador de RTP move a avaliação para o estado Encerrado.

    O que Fazer Depois

    O avaliador de TPR trabalha por meio do portal de terceiros com o terceiro para fechar a avaliação.