Le diagramme suivant montre le workflow d’une demande de conformité dans l’application GRC: Compliance Case Management .

Émettre une demande de conformité

Un utilisateur métier ou une équipe de conformité émet une demande de conformité. Un utilisateur métier peut introduire une demande dans l’application Centre des employés . Une équipe de tickets de conformité peut émettre des demandes dans l’application Compliance Workspace . Pour plus d'informations, consultez Émettre une demande de conformité dans GRC: Compliance Case Management.

Triage de la demande de conformité

Lorsqu’une demande de conformité est émise, l’équipe de conformité affecte un analyste de demande pour travailler sur le ticket. L’analyste de demande trie ensuite le ticket du point de vue de la validité. En effectuant cette évaluation, l’analyste des demandes s’assure que seules les demandes valides et pertinentes poursuivent le processus de conformité. Une fois que l’analyste de demande a vérifié que la demande est valide, la demande passe à l’état En cours.

Travail sur une demande de conformité

Dans l’étape En cours, l’analyste de demande détermine tous les besoins pour la demande émise. L’analyste de demande vérifie l’éligibilité de la demande et identifie tous les documents justificatifs, tels que les politiques, les contrôles, les citations et les objectifs de contrôle associés à la demande. L’analyste de ticket peut approuver ou rejeter la demande de conformité. Si nécessaire, l’analyste peut solliciter les approbations des différentes personnes concernées.

En attente d’approbation de la demande

Une fois la demande examinée, elle atteint cette étape où une décision concernant son approbation ou son rejet est prise. Cette étape implique l’évaluation de la demande soumise. Si la demande répond aux critères nécessaires, elle est approuvée. Dans le cas contraire, il peut être rejeté avec les justifications fournies au demandeur. Les demandes peuvent être envoyées pour approbation à plusieurs utilisateurs et peuvent être approuvées ou rejetées par l’un d’entre eux. L’option N’importe lequel des approbateurs permet de fermer la demande dès qu’elle reçoit une approbation ou un rejet de l’un des approbateurs affectés. Pour plus d’informations, consultez Créer un workflow d’approbation.

Annuler une demande de conformité

À ce stade, une demande peut devoir être annulée s’il ne s’agit pas d’une demande de conformité. Une demande peut être annulée avec les justifications fournies au demandeur. Une demande peut être annulée à n’importe quelle étape, y compris à l’état Triage, En cours et En attente d’approbation.

Fermer une demande de conformité

Une fois qu’une demande de conformité est entièrement traitée et approuvée ou rejetée, elle passe à l’étape Fermé. Cette étape indique que toutes les actions nécessaires liées à la demande ont été prises. La demande est considérée comme résolue et aucune autre action n’est requise.