Composants installés avec Audit Management
L’activation du module d’extension GRC: Audit Management (com.sn_audit) ajoute ou modifie plusieurs tables, rôles d’utilisateur et autres composants.
Propriétés installées avec Audit Management et Advanced Audit
Des propriétés sont ajoutées avec l’activation de GRC: Audit Management.
| Nom | Description | Application |
|---|---|---|
| sn_audit.knowledge_base | Nom de la base de connaissances utilisée pour publier les rapports d'audit
|
Audit Management |
| sn_audit_advanced.default_adv_notifica tion_duedate_duration | Durée par défaut (en jours) à partir de la date d’échéance d’un jalon, sur la base de laquelle une notification sera envoyée.
|
GRC : audit avancé |
sn_audit_advanced.role_documentation _link |
Lien de documentation pour les besoins de rôle pour l'activation et l'utilisation de la fonctionnalité de planification avancée (avec intégration PPM). Type : chaîne |
GRC : audit avancé |
| mentation_link sn_audit_advanced.ppm_project_docu | Lien de documentation pour les options du projet et les exigences du rôle. Type : chaîne |
GRC : audit avancé |
| sn_audit_advanced.rollup_documentati on_link | Lien de documentation, du projet à l'engagement et au plan connexes, pour les détails de déploiement des ressources et des dépenses. Type : chaîne |
GRC : audit avancé |
Rôles installés avec Audit Management
Des rôles sont ajoutés avec l’activation de GRC: Audit Management.
| Titre du rôle [name] | Description | Contient des rôles |
|---|---|---|
| Administrateur d’audit [sn_audit.admin] |
En plus des autorisations héritées, l’administrateur d’audit peut supprimer des engagements, des tâches d’audit, des modèles de test et des plans de tests. |
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| Développeur d’audit [sn_audit.développeur] |
En plus des autorisations héritées, le développeur d’audit peut ajouter et supprimer des modèles de rapport d’audit. |
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| Auditeur externe [sn_audit.auditeur_externe] |
Les auditeurs externes peuvent être affectés en tant qu’auditeurs pour une mission et affectés à des tâches d’audit. Ils peuvent afficher les engagements fermés, les tâches d’audit qui leur sont affectées et les tâches d’audit fermées. Si le ou Gestion des risques les modules d’extension Policy and Compliance Management sont installés, ils peuvent également afficher les politiques publiées et tous les contrôles et risques dans l’état Surveiller. | |
| Gestionnaire d'audit [sn_audit.gestionnaire] |
En plus des autorisations héritées, le gestionnaire d’audit peut créer des tâches d’audit (telles que des tests de contrôle, des activités, des procédures pas à pas et des entretiens), des engagements, des plans de tests, des modèles de tests, des problèmes, des tâches de rattrapage et des entités. Si Advanced Core est installé, le gestionnaire d’audit peut également créer des demandes de preuves. |
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| Utilisateur de l'audit [sn_audit.utilisateur] |
En plus des autorisations héritées, l’utilisateur d’audit peut se voir affecter des tâches d’audit et créer des modèles de test et des plans de test. L’utilisateur de l’audit a un accès en lecture seule à l’application Gestion des risques et aux modules, ainsi qu’à l’application Policy and Compliance Management et aux modules. |
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| Chef de projet d’engagement [sn_audit_advanced.engagement_gestionnaire_projet] |
Le responsable de l’audit qui s’occupe de la planification avancée et qui pourrait gérer des plans ou des missions. |
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Tables installées avec Audit Management
Des tables sont ajoutées avec l’activation de GRC: Audit Management.
| Table | Description |
|---|---|
| Activité [sn_audit_activity] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les activités d’audit |
| Tâche d'audit [sn_audit_task] |
Étend la tâche planifiée [planned_task] et constitue une table générique pour toutes les tâches associées à un audit |
| Test d'audit de base [sn_audit_base_test] |
Table de base pour les modèles de tests et les plans de tests |
| Test de contrôle [sn_audit_control_test] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les tests de contrôle |
| Contrôle à engagement [sn_audit_m2m_control_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les contrôles et les engagements |
| Engagement [sn_audit_engagement] |
Étend la tâche planifiée [planned_task] et stocke les engagements |
| Entretien [sn_audit_interview] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les entretiens |
| Entité à Engagement [sn_audit_m2m_profile_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les entités et les engagements |
| Risque à engagement [sn_audit_m2m_risk_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les risques et les engagements |
| Plan de tests [sn_audit_test_plan] |
Étend le test d’audit de base [sn_audit_base_test] et stocke les plans de tests |
| Plan de test à engagement [sn_audit_m2m_test_plan_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les plans de tests et les engagements |
| Modèle de test [sn_audit_test_template] |
Étend le test d’audit de base [sn_audit_base_test] et stocke les modèles de tests |
| Procédure pas à pas [sn_audit_walkthrough] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les procédures pas à pas |
| Modèle de rapport d'audit [sn_audit_report_template] |
Stocke les modèles de rapports d’audit définis au format xml, HTML ou basés sur des scripts |
Procédures d’évaluation [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Stocke les objectifs d’évaluation des tests de contrôle. Les valeurs des champs Identificateur et Objectifs d’évaluation sont copiées à partir de la table Plan de procédure d’évaluation. |
Plan de procédure d'évaluation [sn_audit_asmnt_procedure_test_plan] |
Générée pour le plan de tests. Les changements apportés au plan de tests sont reflétés dans la table de tests de contrôle [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Modèles de procédure d'évaluation [sn_audit_asmnt_procedure] |
Stocke les objectifs de l’évaluation |
Modèle de test pour procédure d'évaluation [sn_audit_m2m_test_temp_asmnt_procedure] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre le modèle de test et la procédure d’évaluation |
Tables installées avec Advanced Audit
Des tables sont ajoutées avec l’activation de GRC: Audit avancé
| Table | Description |
|---|---|
| Tâche d'audit vers jalon sn_audit_advanced_m2m_audit_task_milestone |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les tâches d’audit et les jalons. |
| Unité vérifiable sn_audit_advanced_auditable_unit |
Stocke les unités vérifiables. |
| Unité auditable vers document de référence sn_audit_advanced_m2m_unit_authority_document |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les documents de référence. |
| Unité auditable vers l'application d'entreprise sn_audit_advanced_m2m_unit_business_application |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les applications d’entreprise. |
| Unité auditable vers le processus business sn_audit_advanced_m2m_unit_business_process |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les processus business. |
| Unité auditable vers l'unité business sn_audit_advanced_m2m_unit_business_unit |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les unités business. |
| Unité auditable vers le département sn_audit_advanced_m2m_unit_cmn_department |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités et les départements auditables. |
| Unité auditable vers l'emplacement sn_audit_advanced_m2m_unit_location |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités et les emplacements auditables. |
| Unité auditable vers la politique sn_audit_advanced_m2m_unit_policy |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités et les politiques auditables. |
| Unité auditable vers le produit sn_audit_advanced_m2m_unit_product_model |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités et les produits auditables. |
| Unité auditable vers le fournisseur sn_audit_advanced_m2m_unit_vendor |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les fournisseurs. |
| Projet d'engagement sn_audit_advanced_engagement_project |
Étend la table Projet et stocke les projets d’engagement pour les engagements. |
| Jalon sn_audit_advanced_milestone |
Étend la table Tâche planifiée et stocke les jalons. |
| Observation sn_audit_advanced_observation |
Étend la table de triage et stocke les observations. |
| Plan sn_audit_advanced_plan |
Étend la table Tâche planifiée et stocke les plans. |