Vérifiez le pack de contenu SOX dans Policy and Compliance Management
Après avoir importé le pack de contenu SOX, vérifiez et modifiez les types de profils, les profils, les politiques, les déclarations de politique, les contrôles, les politiques, les modèles d’indicateurs et les indicateurs, dans l’application Policy and Compliance Management .
Avant de commencer
Rôle requis : administrateur de conformité (sn_compliance.admin)
Procédure
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Accédez à la .
Un type d’entité Processus SOX est ajouté et est utilisé pour générer les profils SOX :
- Comptes clients
- Comptes fournisseurs
- Commissions
- Équité
- Niveau de l'entité
- Rapports financiers
- Actifs immobilisés
- Grand livre
- Ressources humaines
- Application dans le périmètre
- Inventaire
- ITGC (en anglais seulement)
- Gestion de la paie
- Achat
- Prise en compte du chiffre d'affaires
- SAP
- SDLC
- Taxe
- Déplacements et dépenses
- Trésorerie
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Si vous utilisez le pack de contacts Kingston SOX, sous la liste connexe Filtres d’entités, un filtre est ajouté pour interroger la table des processus SOX pour la génération d’entités SOX.
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Ouvrez une entité pour afficher tous les contrôles en aval.
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Accédez à la .
Toutes les politiques SOX ont été ajoutées à l’état de brouillon :
- Organigramme des comptes fournisseurs
- Procédures opérationnelles normalisées des comptes clients
- Procédures d’exploitation normalisées des commissions
- Procédures de fonctionnement standard au niveau de l’entité
- Actions - Procédures opérationnelles normalisées de rémunération à base d’actions
- Rapports financiers - Procédure opérationnelle normalisée
- Procédures opérationnelles normalisées des actifs immobilisés
- Grand livre : organigramme
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Dans la barre de recherche, entrez SOX dans le champ Nom .
Remarque :Les noms de tous les énoncés de politique liés à la loi SOX commencent par SOX.
- Tous les énoncés de politique SOX sont créés et affectés aux politiques SOX.
- L’attestation de contrôle SOX est créée et ajoutée à la déclaration de politique.
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Dans la barre de recherche, entrez SOX dans le champ Nom .
Remarque :Les noms de tous les contrôles liés à la loi SOX commencent par SOX.
- Tous les contrôles SOX sont créés pour chaque entité.
- L’attestation de contrôle SOX est ajoutée à tous les contrôles sans personne chargée de répondre d’attestation.
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Accédez à la .
Des indicateurs de contrôle SOX ont été ajoutés et des modèles d’indicateurs leur ont été attribués.